- 判斷題證券公司不可以用自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：B】
證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【判斷題】證券公司以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，在存續(xù)期間，不得收回所投入的資金。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【判斷題】證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【判斷題】若證券公司以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，則在該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，不得收回所投入的資金。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【判斷題】證券公司不可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【選擇題】證券公司自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的（）。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
- 7 【選擇題】證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的持有期限不得少于（）。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前（）個(gè)工作日告知投資者和托管人。
- A 、5個(gè)月；6
- B 、6個(gè)月；5
- C 、3個(gè)月；5
- D 、6個(gè)月；3
- 8 【組合型選擇題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)符合的要求是（）。Ⅰ.對已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對沖的股指期貨、國債期貨分別按投資規(guī)模的15%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備Ⅱ.對未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對沖的股指期貨、國債期貨分別按投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備Ⅲ.按照中國金融期貨交易所有關(guān)規(guī)定申請交易編碼Ⅳ.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》等規(guī)定，對已被股指期貨、國債期貨合約占用的交易保證金按100%比例扣減凈資本
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【選擇題】證券公司自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的（）。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、50%
- 10 【組合型選擇題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)符合的要求是（）。Ⅰ.對已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對沖的股指期貨、國債期貨分別按投資規(guī)模的15%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備Ⅱ.對未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對沖的股指期貨、國債期貨分別按投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備Ⅲ.按照中國金融期貨交易所有關(guān)規(guī)定申請交易編碼Ⅳ.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》等規(guī)定，對已被股指期貨、國債期貨合約占用的交易保證金按100%比例扣減凈資本
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券公司新開戶客戶需簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》是投資者教育服務(wù)的重點(diǎn)之一。
- 非公開發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日可以是下面的（）。
- 社會保障基金資金來源主要包括企業(yè)等用人單位（或雇主）和勞動者（或雇員）或公民個(gè)人繳納的社會保險(xiǎn)費(fèi)以及國家財(cái)政給予的一定補(bǔ)貼組成。
- 《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定公司債券發(fā)行采用（），實(shí)行保薦制度，發(fā)行程序簡單規(guī)范。
- 雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征,它的存在使投資者和發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、收益限定在一定的范圍以內(nèi),并可利用這一特點(diǎn)對股票進(jìn)行套期保值。
- 欺詐發(fā)行股票、債券行為有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)受到刑事追究。 I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的 II.偽造政府公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的 III.股民、債權(quán)人要求清退，無正當(dāng)理由不予清退的 IV.利用非法募集的資金進(jìn)行違法活動的 V.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
- （）依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
- 標(biāo)志著我國“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管”的金融體系確立的是（）。
- 倫敦外匯市場的特點(diǎn)有（）。Ⅰ.以外幣交易為主Ⅱ.以金融機(jī)構(gòu)批發(fā)性交易為主Ⅲ.以外匯衍生品交易為主Ⅳ.交易時(shí)段橋接美洲和亞太市場
- 流動性覆蓋率等于優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)除以未來（）天現(xiàn)金凈流出量。
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