- 單選題證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起()個月內(nèi),向證監(jiān)會報(bào)送年度報(bào)告,自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi),報(bào)送月度報(bào)告。
- A 、2,7
- B 、 2,10
- C 、 4,7
- D 、 4,10
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參考答案【正確答案：C】
證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi),向證監(jiān)會報(bào)送年度報(bào)告,自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi),報(bào)送月度報(bào)告。
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- A 、15
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 2 【判斷題】上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度前6個月結(jié)束之日起2個月內(nèi)向證券交易所報(bào)送半年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【單選題】上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 4 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。
- A 、1
- B 、3
- C 、4
- D 、6
- 5 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 6 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)提交柜臺市場業(yè)務(wù)年度報(bào)告。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 7 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（ ）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。
- A 、1
- B 、3
- C 、4
- D 、6
- 8 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。
- A 、1
- B 、3
- C 、4
- D 、6
- 9 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 10 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。
- A 、1
- B 、3
- C 、4
- D 、6
熱門試題換一換
- 根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會受到下列處罰（）。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.沒收違法所得Ⅲ.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅵ.處以罰款
- 向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應(yīng)不低于( )。
- ETF申購和贖回的特點(diǎn)是（）。
- 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)（）批準(zhǔn)，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件。
- 下列各項(xiàng)中，屬于監(jiān)管部門對非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施的有（ ）。Ⅰ.交易商協(xié)會依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》及中國人民銀行相關(guān)規(guī)定對債務(wù)融資工具的發(fā)行與交易實(shí)施自律管理。交易商協(xié)會應(yīng)制定相關(guān)自律管理規(guī)則，并報(bào)中國人民銀行備案Ⅱ.同業(yè)拆借中心負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具交易的日常監(jiān)測，每月匯總債務(wù)融資工具交易情況向交易商協(xié)會報(bào)送Ⅲ.中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測，每月匯總債務(wù)融資工具發(fā)行、登記、托管、結(jié)算、兌付等情況向交易商協(xié)會報(bào)送Ⅳ.交易商協(xié)會應(yīng)每月向中國人民銀行報(bào)告?zhèn)鶆?wù)融資工具注冊匯總情況、自律管理工作情況、市場運(yùn)行情況及自律管理規(guī)則執(zhí)行情況
- 港股通股票包括（）Ⅰ.恒生綜合大型股指數(shù)的成分股Ⅱ.恒生綜合中型股指數(shù)的成分股Ⅲ.香港聯(lián)合交易所、上海證券交易所的A+H股Ⅳ.深圳證券交易所的股票
- 對銀行間債券市場金融產(chǎn)品評級包括的要素有（）。 Ⅰ.募集基金擬投資項(xiàng)目的概況 Ⅱ.擬投資項(xiàng)目的可行性 Ⅲ.擬投資項(xiàng)目的全部風(fēng)險 Ⅳ.擬投資項(xiàng)目的盈利及現(xiàn)金流預(yù)測評價
- 甲上市公司擬獎勵本公司員工，擬收回部分公司股票。假設(shè)甲上市公司發(fā)行的股份總額為25億股，則該公司最多可以收回的股份數(shù)額為（）萬股。
- 證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循（）原則。
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