- 多選題對(duì)基金投資比例監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定中，正確的有（ ）。
- A 、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%
- B 、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%
- C 、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%
- D 、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額不得超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司發(fā)行股票的總量
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參考答案【正確答案：B,C,D】
一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】基金投資比例的規(guī)定中，如果基金名稱顯示投資方向，則應(yīng)當(dāng)( )以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。
- A 、80%
- B 、70%
- C 、60%
- D 、50%
- 2 【多選題】對(duì)基金投資比例監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定中，正確的有（）。
- A 、如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有80%以上的現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容
- B 、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%
- C 、封閉式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券
- D 、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定
- 3 【單選題】有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)管權(quán)，均具有行政法律效力，具有強(qiáng)制性。下列監(jiān)管權(quán)不屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使的是（）。
- A 、復(fù)核權(quán)
- B 、審批權(quán)
- C 、禁止權(quán)
- D 、行政處罰權(quán)
- 4 【單選題】有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)管權(quán)，均具有行政法律效力，具有強(qiáng)制性。下列監(jiān)管權(quán)不屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使的是（）。
- A 、復(fù)核權(quán)
- B 、審批權(quán)
- C 、禁止權(quán)
- D 、行政處罰權(quán)
- 5 【單選題】有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)管權(quán)，均具有行政法律效力，具有強(qiáng)制性。下列監(jiān)管權(quán)不屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使的是（）。
- A 、復(fù)核權(quán)
- B 、審批權(quán)
- C 、禁止權(quán)
- D 、行政處罰權(quán)
- 6 【單選題】有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)管權(quán)，均具有行政法律效力，具有強(qiáng)制性。下列監(jiān)管權(quán)不屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使的是（）。
- A 、復(fù)核權(quán)
- B 、審批權(quán)
- C 、禁止權(quán)
- D 、行政處罰權(quán)
- 7 【單選題】有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)管權(quán)，均具有行政法律效力，具有強(qiáng)制性。下列監(jiān)管權(quán)不屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使的是（）。
- A 、復(fù)核權(quán)
- B 、審批權(quán)
- C 、禁止權(quán)
- D 、行政處罰權(quán)
- 8 【單選題】有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)管權(quán)，均具有行政法律效力，具有強(qiáng)制性。下列監(jiān)管權(quán)不屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使的是（）。
- A 、復(fù)核權(quán)
- B 、審批權(quán)
- C 、禁止權(quán)
- D 、行政處罰權(quán)
- 9 【單選題】有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)管權(quán)，均具有行政法律效力，具有強(qiáng)制性。下列監(jiān)管權(quán)不屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使的是（）。
- A 、復(fù)核權(quán)
- B 、審批權(quán)
- C 、禁止權(quán)
- D 、行政處罰權(quán)
- 10 【單選題】有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)管權(quán)，均具有行政法律效力，具有強(qiáng)制性。下列監(jiān)管權(quán)不屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使的是（）。
- A 、復(fù)核權(quán)
- B 、審批權(quán)
- C 、禁止權(quán)
- D 、行政處罰權(quán)
熱門試題換一換
- （ ）根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》頒布了一系列自律性規(guī)范文件。
- 下列投資中，屬于另類投資形式的有（ ）。 Ⅰ.私募股權(quán) Ⅱ.不動(dòng)產(chǎn) Ⅲ.大宗商品 Ⅳ.藝術(shù)品 Ⅴ.股票
- 關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表分析，以下說法正確的是（）。
- 關(guān)于股權(quán)投資基金募集資金要求，說法正確的是（）。Ⅰ.向合格投資者募集Ⅱ.非公開發(fā)行Ⅲ.依法進(jìn)行信息披露Ⅳ.不進(jìn)行固定收益承諾
- 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的屬性和職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是（ ）。
- 合格投資者是指具有一定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和（）的投資者。
- 2018年3月20日，某地方證券局對(duì)XX基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷售公司的“XX號(hào)紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進(jìn)一步提高對(duì)違規(guī)銷售行為的認(rèn)識(shí)。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開展以下基金促銷活動(dòng)。Ⅰ.采取申購費(fèi)率打折的方式銷售基金 Ⅱ.提示貨幣市場基金保本且收益率浮動(dòng)Ⅲ.要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅳ.提供預(yù)約申購服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）該公司在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開展的基金促銷活動(dòng)中，不合規(guī)的是（）。
- 股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得在離職后一段時(shí)間內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司，以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的（）。
- 守法合規(guī)是對(duì)基金從業(yè)人員最基本的要求，守法合規(guī)中的“法”和規(guī)的范圍包括（）。Ⅰ.基金法律法規(guī)Ⅱ.《刑法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《民法》
- 基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
- 在我國，公司法人實(shí)體可采取（）形式。 Ⅰ．有限責(zé)任公司 Ⅱ．無限責(zé)任公司 Ⅲ．股份有限公司 Ⅳ . 私人合作公司
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