- 組合型選擇題 下列行為中,屬于欺詐客戶行為的有()。 Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券 Ⅱ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 Ⅲ.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 Ⅳ.挪用客戶所委托買賣的證券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案【正確答案:B】
選項(xiàng)B正確:禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:
(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(Ⅰ正確)
(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(Ⅱ正確)
(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(Ⅳ正確)
(4)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;
(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(Ⅲ正確)
(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;
(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】下列行為中,屬于欺詐客戶行為的有()。
- A 、違背客戶的委托為其買賣證券
- B 、不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
- C 、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
- D 、未經(jīng)客戶委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶名義買賣證券
- 2 【組合型選擇題】 下列行為中,屬于欺詐客戶行為的有()。 Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券 Ⅱ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 Ⅲ.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 Ⅳ.挪用客戶所委托買賣的證券
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- 3 【組合型選擇題】 下列行為中,屬于欺詐客戶行為的有()。 Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券 Ⅱ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 Ⅲ.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 Ⅳ.挪用客戶所委托買賣的證券
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】 下列行為中,屬于欺詐客戶行為的有()。 Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券 Ⅱ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 Ⅲ.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 Ⅳ.挪用客戶所委托買賣的證券
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- 5 【組合型選擇題】 下列行為中,屬于欺詐客戶行為的有()。 Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券 Ⅱ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 Ⅲ.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 Ⅳ.挪用客戶所委托買賣的證券
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- 6 【組合型選擇題】 下列行為中,屬于欺詐客戶行為的有()。 Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券 Ⅱ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 Ⅲ.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 Ⅳ.挪用客戶所委托買賣的證券
- 7 【組合型選擇題】 下列行為中,屬于欺詐客戶行為的有()。 Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券 Ⅱ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 Ⅲ.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 Ⅳ.挪用客戶所委托買賣的證券
- 8 【組合型選擇題】 下列行為中,屬于欺詐客戶行為的有()。 Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券 Ⅱ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 Ⅲ.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 Ⅳ.挪用客戶所委托買賣的證券
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- 9 【組合型選擇題】 下列行為中,屬于欺詐客戶行為的有()。 Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券 Ⅱ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 Ⅲ.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 Ⅳ.挪用客戶所委托買賣的證券
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- 10 【組合型選擇題】 下列行為中,屬于欺詐客戶行為的有()。 Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券 Ⅱ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 Ⅲ.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 Ⅳ.挪用客戶所委托買賣的證券
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熱門試題換一換
- 按照競(jìng)價(jià)原則,在證券買賣撮合中,價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)。
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- 期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)( ),或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。
- 實(shí)踐中,退伙不包括()。
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- 下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與危險(xiǎn)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品,充分了解金融產(chǎn)品的()等內(nèi)容。Ⅰ.發(fā)行依據(jù) Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)收益特征Ⅲ.投資安排 Ⅳ.管理費(fèi)用
- 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)載明()事項(xiàng)。Ⅰ.“證券研究報(bào)告”字樣Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱Ⅲ.署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼Ⅳ.發(fā)布證券報(bào)告的時(shí)間
- 根據(jù)《人民幣大額和可疑支付交易報(bào)告管理辦法》,以下屬于人民幣大額交易情形的有()。Ⅰ.金額20萬(wàn)元以上的單筆現(xiàn)金收付Ⅱ.法人、其他組織和個(gè)體工商戶之間金額100萬(wàn)元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付Ⅲ.個(gè)人銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬(wàn)元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)Ⅳ.個(gè)人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬(wàn)元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
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