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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文

不定項
題干：1999年7月1日起正式實施，自實施以來，《證券法》共經(jīng)歷了三次修正和兩次修訂，現(xiàn)行適用的《證券法》為根據(jù)2019年12月28日第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議修訂后的(證券法》，于2020年3月1日起實施，《證券法》的立法宗旨在于：規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者合法利益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。請根據(jù)上述背景信息回答下列問題。
題目：下列關(guān)于證券公司向普通投資者銷售證券產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。
A 、對投資者進(jìn)行風(fēng)險承受能力評估，并通過書面或電子方式告知投資者適當(dāng)性匹配意見
B 、證券公司應(yīng)當(dāng)確保所告知的信息真實、準(zhǔn)確、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投資者進(jìn)行介紹，幫助普通投資者理解產(chǎn)品的風(fēng)險等級、投資標(biāo)的和結(jié)構(gòu)、收益以及風(fēng)險特征等
C 、投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險警示，投資者仍堅特購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品
D 、在銷售產(chǎn)品前，告知投資者存在可能直接導(dǎo)致本金虧損的風(fēng)險

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參考答案

【正確答案：C】

投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后(C錯)，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

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