- 判斷題證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。（ ）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
本題考核證券公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)限。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶的各項(xiàng)資料，資料的保存期限至少是（ ）。
- A 、5年
- B 、10年
- C 、20年
- D 、30年
- 2 【多選題】上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)按法律規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)記載的內(nèi)容有（ ）。
- A 、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況
- B 、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況
- C 、已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額
- D 、公司的實(shí)際控制人
- 3 【單選題】證券公司經(jīng)營(yíng)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本的最低限額是（ ）。
- A 、3 000萬(wàn)元
- B 、5 000萬(wàn)元
- C 、1億元
- D 、5億元
- 4 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶的各項(xiàng)資料，資料的保存期限至少是（ ）。
- A 、5年
- B 、10年
- C 、20年
- D 、30年
- 5 【單選題】上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的一定期間內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告,并予公告。該期間是()。
- A 、上半年結(jié)束之日起30日內(nèi)
- B 、上半年結(jié)束之日起45日內(nèi)
- C 、上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)
- D 、上半年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)
- 6 【單選題】某證券公司利用資金優(yōu)勢(shì)，在3個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)對(duì)某一上市公司的股票進(jìn)行買賣，使該股票從每股10元上升至13元，然后在此價(jià)位大量賣出獲利。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于該證券公司行為效力的表述中，正確的是（ ）。
- A 、合法，因該行為不違反平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t
- B 、合法，因該行為不違反交易自由、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則
- C 、不合法，因該行為屬于操縱市場(chǎng)的行為
- D 、不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為
- 7 【單選題】上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的一定期間內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。該期間是（ ）。
- A 、上半年結(jié)束之日起30日內(nèi)
- B 、上半年結(jié)束之日起45日內(nèi)
- C 、上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)
- D 、上半年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)
- 8 【單選題】 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的一定期間內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。該期間是（ ）。
- A 、上半年結(jié)束之日起30 日內(nèi)
- B 、上半年結(jié)束之日起45日內(nèi)
- C 、上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)
- D 、上半年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)
- 9 【單選題】某證券公司利用資金優(yōu)勢(shì)，在3個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)對(duì)某一上市公司的股票進(jìn)行買賣，使該股票從每股10元上升至13元，然后在此價(jià)位大量賣出獲利。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于該證券公司行為效力的表述中，正確的是（）。
- A 、合法，因該行為不違反平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t
- B 、合法，因該行為不違反交易自由、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則
- C 、不合法，因該行為屬于操縱市場(chǎng)的行為
- D 、不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為
- 10 【單選題】某證券公司利用資金優(yōu)勢(shì)，在3個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)對(duì)某一上市公司的股票進(jìn)行買賣，使該股票從每股10元上升至13元，然后在此價(jià)位大量賣出獲利。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于該證券公司行為效力的表述中，正確的是（）。
- A 、合法，因該行為不違反平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t
- B 、合法，因該行為不違反交易自由、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則
- C 、不合法，因該行為屬于操縱市場(chǎng)的行為
- D 、不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為
熱門試題換一換
- 按y=a+bx的方程建立資金預(yù)測(cè)模型;
- 甲上市公司準(zhǔn)備增選獨(dú)立董事，下列不得擔(dān)任甲公司獨(dú)立董事的人員是（ ）。
- 發(fā)放股票股利的優(yōu)點(diǎn)主要有（ ）。
- 甲服裝公司委托其在某省的子公司向乙紡織廠購(gòu)買一批真絲印花面料。該子公司在購(gòu)買真絲印花面料時(shí)，得知乙紡織廠正在對(duì)一批質(zhì)量?jī)?yōu)良的真絲繡花面料進(jìn)行降價(jià)促銷，該子公司知道這種面料也是甲公司加工成衣所需要的面料，便代甲公司簽訂合同一并購(gòu)買了一部分。甲公司知道上述情況后，并未提出異議，下列說(shuō)法中，正確的有（）。
- 確定或計(jì)算A方案的下列數(shù)據(jù)：①固定資產(chǎn)投資金額；②營(yíng)業(yè)期每年新增息稅前利潤(rùn)；③不包括建設(shè)期的靜態(tài)回收期。
- 某公司生產(chǎn)銷售A、B、C三種產(chǎn)品，銷售單價(jià)分別為20元、24元、18元；預(yù)計(jì)銷售量分別為1500件、2000件、1000件；預(yù)計(jì)各產(chǎn)品的單位變動(dòng)成本分別為12元、14元、10元；預(yù)計(jì)固定成本總額為170萬(wàn)元。按分算法（按邊際貢獻(xiàn)的比重分配）確定各產(chǎn)品的保本銷售量和保本銷售額。下列說(shuō)法中正確的有（）。
- 對(duì)于出票人記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣的匯票，其后手以此票據(jù)進(jìn)行貼現(xiàn)、質(zhì)押的，通過(guò)貼現(xiàn)、質(zhì)押取得票據(jù)的持票人主張票據(jù)權(quán)利的，人民法院不予支持。（）
- 下列各項(xiàng)中，體現(xiàn)實(shí)質(zhì)重于形式會(huì)計(jì)信息質(zhì)量要求的是（）。
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