- 單選題督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，做法不當(dāng)?shù)氖牵?）。
- A 、應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
- B 、應(yīng)當(dāng)提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)
- C 、基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
- D 、直接參與實(shí)施整改措施
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參考答案【正確答案：D】
督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人（選項(xiàng)A正當(dāng)），提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)（選項(xiàng)B正當(dāng)、選項(xiàng)C不正當(dāng)）；基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告（選項(xiàng)C正當(dāng)）。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【判斷題】督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，向公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人提出處理意見(jiàn)和整改建議后，總經(jīng)理對(duì)存在的問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【判斷題】基金管理公司督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)直接向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【判斷題】督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者有違法、違規(guī)行為，不必告知總經(jīng)理和其他有關(guān)高級(jí)管理人員，應(yīng)直接向董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【單選題】督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司（ ）和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。
- A 、董事長(zhǎng)
- B 、董事會(huì)
- C 、股東會(huì)
- D 、總經(jīng)理
- 6 【單選題】 （ ）主要是指合規(guī)部門(mén)和督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
- A 、合法性原則
- B 、完整性原則
- C 、及時(shí)性原則
- D 、獨(dú)立性原則
- 7 【單選題】督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，做法不當(dāng)?shù)氖牵?）。
- A 、應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
- B 、應(yīng)當(dāng)提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)
- C 、基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
- D 、直接參與實(shí)施整改措施
- 8 【單選題】督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司（ ）和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。
- A 、董事長(zhǎng)
- B 、董事會(huì)
- C 、股東會(huì)
- D 、總經(jīng)理
- 9 【單選題】督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司（ ）和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。
- A 、董事長(zhǎng)
- B 、董事會(huì)
- C 、股東會(huì)
- D 、總經(jīng)理
- 10 【單選題】督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司（ ）和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。
- A 、董事長(zhǎng)
- B 、董事會(huì)
- C 、股東會(huì)
- D 、總經(jīng)理
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- 下列哪些屬于股權(quán)投資基金的投資者（ ）。 Ⅰ.個(gè)人投資者 Ⅱ.工商企業(yè) Ⅲ.金融機(jī)構(gòu) Ⅳ.社會(huì)保障基金
- 清算退出的流程和方法有（）。 Ⅰ.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案 Ⅱ.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù) Ⅲ.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)
- 下列關(guān)于私募投資基金特定對(duì)象確定的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。
- 使用目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或者收益率將目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值折算為當(dāng)前股權(quán)價(jià)值，計(jì)算公式為（）。
- 1976年( ）成立以后，開(kāi)始出現(xiàn)了專(zhuān)業(yè)化運(yùn)作的并購(gòu)?fù)顿Y基金。
- 我國(guó)上海證券交易所以及深圳證券交易所的下設(shè)機(jī)構(gòu)包括（）。 Ⅰ.董事會(huì) Ⅱ.會(huì)員大會(huì) Ⅲ.理事會(huì) Ⅳ.專(zhuān)業(yè)委員會(huì)
- 基金管理公司管理資金的最高決策機(jī)構(gòu)是（ ）。
- 按照“最佳執(zhí)行”的交易管理概念，投資管理公司應(yīng)向現(xiàn)有和潛在客戶(hù)披露的信息包括（）。 Ⅰ.渠道 Ⅱ.經(jīng)紀(jì)商 Ⅲ.交易技術(shù) Ⅳ.任何可能與交易相關(guān)的利益沖突
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