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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文

單選題在長期實踐探索的基礎(chǔ)上，對證券公司實施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度已經(jīng)基本形成。其中，基礎(chǔ)性制度不包括（）。
A 、證券公司業(yè)務(wù)許可制度
B 、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C 、以風險資本為核心的風險監(jiān)控和預警制度
D 、信息報送和披露制度

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參考答案

【正確答案：C】

在長期實踐探索的基礎(chǔ)上，對證券公司實施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度已經(jīng)基本形成，主要包括證券公司業(yè)務(wù)許可制度、以誠信與資質(zhì)為標準的市場準入制度、分類監(jiān)管制度、以凈資本和流動性為核心的風險監(jiān)控和預警制度、合規(guī)管理制度、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度、信息報送與披露制度等。

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