- 組合型選擇題 有限責(zé)任公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。 Ⅰ.公司名稱 Ⅱ.公司的經(jīng)營范圍 Ⅲ.各股東出資額 Ⅳ.法定代表人名稱
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。
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- 全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)證券登記結(jié)算公司提供的交易券種要素,公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。
- 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對自然人投資者從（）三個維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。Ⅰ.財務(wù)狀況Ⅱ.投資經(jīng)驗Ⅲ.風(fēng)險承受Ⅳ.專業(yè)知識
- 某債券面值為100元，距離到期期限為1年，當(dāng)前市場價格為90元，則該債券的即期利率是（）。
- 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是（）。 Ⅰ.從事內(nèi)幕交易 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等 Ⅳ.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
- 關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行公募基金宣傳推介的規(guī)范，說法正確的是（）。Ⅰ.及時準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，識別客戶有效身份，嚴(yán)格管理投資人賬戶Ⅱ.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》Ⅲ.宣傳推介活動應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，不得欺詐、誤導(dǎo)投資人Ⅳ.基金代銷機(jī)構(gòu)同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策
- 《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是（）。
- 證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)（）。Ⅰ.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系Ⅱ.向客戶解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險Ⅲ.向客戶作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾Ⅳ.不得向客戶虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶
- 證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。Ⅰ.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)Ⅱ.證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員Ⅲ.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)Ⅳ.已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
- 獎勵信息、處罰處分信息效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）年。
- 企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券前一年，注冊資本金不低于（）。
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