- 單選題股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在向投資者銷售基金時(shí)，應(yīng)盡到相關(guān)義務(wù)責(zé)任，下列關(guān)于募集機(jī)構(gòu)在銷售基金中的義務(wù)和責(zé)任說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、應(yīng)當(dāng)保存基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)記錄文件不少于5年
- B 、明確告知投資者基金轉(zhuǎn)讓的條件
- C 、應(yīng)當(dāng)審查投資者是否為合格投資者
- D 、應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密和信息嚴(yán)格保密
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A符合題意：募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
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- A 、問卷調(diào)查
- B 、錄音電話
- C 、郵件確認(rèn)
- D 、口頭訪談
- 2 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突
- B 、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴(yán)格保密
- C 、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金
- D 、募集機(jī)構(gòu)不得保存投資者與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料
- 3 【單選題】股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，應(yīng)以一定的（）作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行測試。
- A 、資本和收入
- B 、資產(chǎn)價(jià)值和收入
- C 、資本和資產(chǎn)價(jià)值
- D 、資產(chǎn)和擔(dān)保能力
- 4 【單選題】股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在向投資者銷售基金時(shí)，應(yīng)盡到相關(guān)義務(wù)責(zé)任，下列關(guān)于募集機(jī)構(gòu)在銷售基金中的義務(wù)和責(zé)任說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、應(yīng)當(dāng)保存基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)記錄文件不少于5年
- B 、明確告知投資者基金轉(zhuǎn)讓的條件
- C 、應(yīng)當(dāng)審查投資者是否為合格投資者
- D 、應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密和信息嚴(yán)格保密
- 5 【單選題】股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在向投資者銷售基金時(shí)，應(yīng)盡到相關(guān)義務(wù)責(zé)任，下列關(guān)于募集機(jī)構(gòu)在銷售基金中的義務(wù)和責(zé)任說法錯(cuò)誤的是（）。
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- 6 【單選題】股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在向投資者銷售基金時(shí)，應(yīng)盡到相關(guān)義務(wù)責(zé)任，下列關(guān)于募集機(jī)構(gòu)在銷售基金中的義務(wù)和責(zé)任說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、應(yīng)當(dāng)保存基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)記錄文件不少于5年
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- 7 【單選題】股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在向投資者銷售基金時(shí)，應(yīng)盡到相關(guān)義務(wù)責(zé)任，下列關(guān)于募集機(jī)構(gòu)在銷售基金中的義務(wù)和責(zé)任說法錯(cuò)誤的是（）。
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- 9 【單選題】募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金前，可以采用（）方式來確定特定對象。
- A 、問卷調(diào)查
- B 、錄音電話
- C 、郵件確認(rèn)
- D 、口頭訪談
- 10 【單選題】募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金的下列媒介渠道違規(guī)的是（ ）。Ⅰ.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告 Ⅱ.未設(shè)置特定對象確定程序的微信朋友圈 Ⅲ.基金管理人微信公眾號 Ⅳ.基金合同簽署前進(jìn)行的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等募集程序說明會(huì)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
熱門試題換一換
- 依據(jù)股票基金所持有的全部股票的某些指標(biāo)可以對股票基金的投資風(fēng)格進(jìn)行分析，這些指標(biāo)不包括（）。
- 投資管理人應(yīng)基于投資者的需求、財(cái)務(wù)狀況、投資限制和偏好等為投資者制定（ ）。
- 根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，除有繼承等特殊情況外，下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓限制的表述中，錯(cuò)誤的是（）。
- 我國基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括（）。
- 2005年11月，頒布（）。
- 在上市申報(bào)審核階段，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。
- 某投資者贖回開放式基金2萬份，持有時(shí)間為1年，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，贖回費(fèi)用的25%歸基金資產(chǎn)，贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.003元，下列結(jié)果正確的是（）。
- 2014年3月11日，投資者A認(rèn)購了甲基金公司發(fā)行的乙靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“乙基金”）300萬元，認(rèn)購費(fèi)率為1%，基金份額面值為1元。 2015年7月8日，乙基金發(fā)布分紅公告，擬以2015年7月10日為權(quán)益登記日和除息日實(shí)施分紅，每10份基金份額派發(fā)紅利0.3元，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為2015年7月11日。2015年7月12日該基金份額凈值為1.523元。 假設(shè)投資者A采用的分紅方式為現(xiàn)金分紅，且持有的乙基金份額一直不變。 根據(jù)以上材料，回答以下題目。2015年，乙基金分紅時(shí)，投資者A可以分得的現(xiàn)金紅利為（）元。
- 2016年發(fā)行某兩年期浮息國債，該債券票面利率為前一年通貨膨脹率加3%，假設(shè)2015年通貨膨脹率為2% ，2016年通貨膨脹率為2%，2017年通貨膨脹率為1%，則該國債到期時(shí)投資者獲得的實(shí)際收益率為（）。
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