- 單選題某基金公司某月1日起募集B基金產(chǎn)品，因發(fā)行規(guī)模不理想，該公司于當(dāng)月14日起發(fā)布B基金產(chǎn)品宣傳廣告，并于當(dāng)月18日?qǐng)?bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案。在宣傳廣告中，該公司選取了投資收益較高的過往業(yè)績(jī)，并使用了市場(chǎng)上升階段的模擬業(yè)績(jī)。針對(duì)上述描述，該基金公司錯(cuò)誤行為表現(xiàn)在（ ）。 Ⅰ.未在規(guī)定時(shí)間完成宣傳材料備案 Ⅱ.選取投資收益較高的過往業(yè)績(jī) Ⅲ.使用市場(chǎng)上升階段的模擬業(yè)績(jī)
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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參考答案【正確答案：A】
基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
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熱門試題換一換
- 基金的認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除，但費(fèi)率不得超過認(rèn)購和申購金額的（）。
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- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)（）個(gè)交易日。
- 增值服務(wù)目的不包括（）。
- 關(guān)于境內(nèi)股票首次上市交易市場(chǎng)，表述不正確的是（）。
- 紅利折現(xiàn)模型較適用的公司類型是（）。
- 銀行間債券市場(chǎng)的監(jiān)管主體是（）。
- 甲在進(jìn)行投資分析時(shí)，由于時(shí)間緊迫，沒有進(jìn)行充分的調(diào)查研究，僅參考市場(chǎng)上的研究結(jié)果，就將研究報(bào)告提交給公司。甲的行為違反了（ ）的要求。
- 以下估值方法中，受主觀因素影響相對(duì)較小的是（）。
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