- 組合型選擇題國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已做出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序時，相應(yīng)的處理有（）。 Ⅰ.已經(jīng)發(fā)行的，即使尚未上市，也不能撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，只能對相關(guān)人員進(jìn)行行政處罰 Ⅱ.尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，停止發(fā)行 Ⅲ.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息 Ⅳ.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，由發(fā)行人負(fù)責(zé)返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已做出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行（Ⅱ項(xiàng)正確）。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人（Ⅰ項(xiàng)錯誤、Ⅳ項(xiàng)正確）；保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任。
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- 7 【組合型選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)或者得到機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采取下列（）措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明Ⅱ.進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存Ⅳ.查詢證券公司及與證券公司有控股或者實(shí)際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶
- 8 【組合型選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)或者得到機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采取下列（）措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明Ⅱ.進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存Ⅳ.查詢證券公司及與證券公司有控股或者實(shí)際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶
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- 9 【組合型選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)或者得到機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采取下列（）措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明Ⅱ.進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存Ⅳ.查詢證券公司及與證券公司有控股或者實(shí)際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶
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熱門試題換一換
- 關(guān)于分紅派息，以下說法正確的是（）。
- 董事會應(yīng)根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等。
- 可交換公司債券持有人申請轉(zhuǎn)股的，應(yīng)當(dāng)通過（）向證券交易所發(fā)出換股指令。
- 公開發(fā)債的證券公司（）的，應(yīng)當(dāng)及時予以公告或以有效的方式告知債券持有人。
- 上市公司公開發(fā)行新股時的招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)披露最近()年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。
- 紐約證券交易所交易制度模式的特征包括（ ）。Ⅰ.指定做市商制度Ⅱ.場內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度Ⅲ.場外經(jīng)紀(jì)商制度Ⅳ.補(bǔ)充流動性提供商制度
- 基金合同是約定（）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金份額持有人 Ⅲ.基金托管人 Ⅳ.基金銷售人
- 資產(chǎn)支持證券可依法（）。 Ⅰ.繼承 Ⅱ.交易 Ⅲ.轉(zhuǎn)讓 Ⅳ.出質(zhì)
- 客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶（）。
- 根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，持倉規(guī)模符合規(guī)定的有（ ）。Ⅰ.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%Ⅱ.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%Ⅳ.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認(rèn)定的除外
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