- 組合型選擇題經(jīng)營機(jī)構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)綜合考慮（）因素。Ⅰ.流動(dòng)性Ⅱ.到期時(shí)限Ⅲ.杠桿情況Ⅳ.結(jié)構(gòu)復(fù)雜性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：經(jīng)營機(jī)構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)綜合考慮如下因素：流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績(jī)等。
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熱門試題換一換
- 通常在路演結(jié)束后，發(fā)行人和主承銷商便可大致判斷市場(chǎng)的需求情況。
- 工作底稿不必包括發(fā)行申請(qǐng)文件、反饋意見的回復(fù)。
- 金融債券發(fā)行的目的是（）。 Ⅰ.增強(qiáng)負(fù)債的穩(wěn)定 Ⅱ.緩解短期資金周轉(zhuǎn)不靈 Ⅲ.獲得長(zhǎng)期資金來源 Ⅳ.擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)
- 下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理說法正確的是（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的股票質(zhì)押回購規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，建立、健全待購回期間融入方跟蹤監(jiān)測(cè)機(jī)制Ⅱ.融出方為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，可通過證券公司或其他第三方的信用增級(jí)措施保障融出方權(quán)益Ⅲ.證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況暫停或恢復(fù)單一標(biāo)的證券用于股票質(zhì)押回購。Ⅳ.以有限售條件股份作為標(biāo)的證券的質(zhì)押率原則上低于同等條件下無限售條件股份的質(zhì)押率。
- 證券公司的（）負(fù)責(zé)制定與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)。
- 下列屬于證券市場(chǎng)虛假陳述行為的是（）。 Ⅰ.虛假記載 Ⅱ.誤導(dǎo)性陳述 Ⅲ.重大遺漏 Ⅳ.不正當(dāng)披露
- 信用違約互換（CDS）的危險(xiǎn)來自（）。Ⅰ.具有較高的杠桿性Ⅱ.信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具Ⅲ.場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易Ⅳ.期貨價(jià)格與未來的現(xiàn)貨價(jià)格之間可能存在一定的偏離
- 按照《證券法》第一百五十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。
- 以下說法正確的有（）。Ⅰ.期貨合約在交易所內(nèi)交易Ⅱ.遠(yuǎn)期合約交易雙方按規(guī)定比例交納保證金Ⅲ.期貨合約具備對(duì)沖機(jī)制，履約回旋余地較大Ⅳ.遠(yuǎn)期合約如中途取消，須經(jīng)雙方同意，任何單方的意愿無法取消合約
- 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，按（）寄送客戶，證券公司與客戶就對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。
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