- 組合型選擇題申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。 Ⅰ.注冊資本最低限額為人民幣3 000萬元 Ⅱ.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 Ⅲ.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 Ⅳ.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案【正確答案:B】
選項B正確:根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定,申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,并具備下列條件:
(1)注冊資本最低限額為人民幣3 000萬元;(Ⅰ項正確)
(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(Ⅱ項正確)
(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(Ⅲ項正確)
(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(Ⅳ項正確)
(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;
(6)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;
(7)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
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- A 、注冊資本不低于5000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本
- B 、主要股東最近5年沒有違法記錄,注冊資本不低于3億元人民幣
- C 、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
- D 、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度
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- A 、Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
- B 、Ⅰ、 Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
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- A 、I、II
- B 、I、III
- C 、III、IV
- D 、II、III
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- A 、I、 II 、III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、I、 IV
- 5 【組合型選擇題】設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。 Ⅰ.注冊資本不低于5000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本 Ⅱ.主要股東最近5年沒有違法記錄,注冊資本不低于3億元人民幣 Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度
- A 、Ⅰ.Ⅱ
- B 、Ⅱ.Ⅳ
- C 、Ⅲ.Ⅳ
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- 6 【選擇題】申請設(shè)立期貨公司,股東應(yīng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于()。
- A 、70%
- B 、75%
- C 、85%
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。 Ⅰ.注冊資本最低限額為人民幣3 000萬元 Ⅱ.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 Ⅲ.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 Ⅳ.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】 設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。 Ⅰ.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程 Ⅱ.注冊資本不低于1.5億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本 Ⅲ.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近3年沒有違法記錄 Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 10 【選擇題】申請設(shè)立期貨公司,股東應(yīng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于()。
- A 、70%
- B 、75%
- C 、85%
- D 、50%
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- 每日交易結(jié)束后,由( )根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動進(jìn)賬清算。
- 上市公司所屬企業(yè)申請境外上市,上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有的所屬企業(yè)的股份,不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的( )。
- 價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報,符合價格優(yōu)先的交易原則。
- 金融期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金。
- 資本利得指的是()。
- 根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》,資信狀況符合()標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行,也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。 Ⅰ.發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實 Ⅱ.發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍 Ⅲ.債券信用評級達(dá)到AAA級 Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件
- 發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括()。
- 證券市場融資活動的方式主要包括( )。Ⅰ.股票融資Ⅱ.債券融資Ⅲ.投資基金融資
- 關(guān)于證券研究報告的功能正確的是()。Ⅰ.向客戶提供證券估值Ⅱ.提供投資評級Ⅲ.代客戶進(jìn)行證券交易Ⅳ.代客戶作出投資決策
- 關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理,以下說法正確的是()。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)對股票質(zhì)押式回購實行集中統(tǒng)一管理Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)務(wù)隔離制度Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的制度管理Ⅳ.股票質(zhì)押率上限不得超過50%
- 按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定,適當(dāng)性管理工作包括以下方面內(nèi)容()。Ⅰ.向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政規(guī)范、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定Ⅱ.在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中,勤勉盡責(zé),審慎履職,全面了解投資者情況,深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息,科學(xué)有效評估,充分揭示風(fēng)險Ⅲ.基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險登記等因素,提出明確的適當(dāng)性匹配意見Ⅳ.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者,并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任
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