- 多選題債券上市后發(fā)行人應(yīng)遵守的信息披露的基本原則包括（ ）。
- A 、發(fā)行人的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的責(zé)任
- B 、發(fā)行人應(yīng)該披露的信息包括定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告
- C 、證券交易所根據(jù)各項(xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)定對(duì)發(fā)行人披露的信息進(jìn)行形式審查，并對(duì)其內(nèi)容承擔(dān)責(zé)任
- D 、發(fā)行人公開(kāi)披露的信息應(yīng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或/及證券交易所網(wǎng)站上予以公告
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參考答案【正確答案：A,B,D】
證券交易所根據(jù)各項(xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)定對(duì)發(fā)行人披露的信息進(jìn)行形式審查，對(duì)其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。其他三項(xiàng)都正確。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】債券上市后進(jìn)行信息披露時(shí)，發(fā)行人認(rèn)為根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)不得披露的事項(xiàng)，應(yīng)向（）報(bào)告，并陳述不宜披露的理由，經(jīng)同意可以免于披露該項(xiàng)內(nèi)容。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、會(huì)計(jì)師事務(wù)所
- C 、證券交易所
- D 、國(guó)家審計(jì)機(jī)構(gòu)
- 2 【多選題】公開(kāi)發(fā)行證券信息披露應(yīng)遵循的原則有（）。
- A 、真實(shí)性
- B 、準(zhǔn)確性
- C 、完整性
- D 、及時(shí)性
- 3 【判斷題】金融債券發(fā)行人應(yīng)將相關(guān)信息披露文件分別送全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司，由同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司分別通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)披露。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【單選題】上市公司信息披露應(yīng)遵循（）原則。
- A 、完整原則
- B 、公開(kāi)原則
- C 、誠(chéng)實(shí)信用原則
- D 、審慎原則
- 5 【選擇題】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。
- A 、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
- B 、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- C 、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- D 、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- 6 【組合型選擇題】發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，（）。 Ⅰ.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 Ⅱ.上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外 Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有（）。
- A 、盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
- B 、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏
- C 、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
- D 、盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏
- 8 【選擇題】發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有（）。
- A 、盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
- B 、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏
- C 、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
- D 、盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏
- 9 【選擇題】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。
- A 、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
- B 、50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下
- C 、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- D 、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- 10 【選擇題】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。
- A 、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
- B 、50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下
- C 、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- D 、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
熱門(mén)試題換一換
- 在以下( )情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。
- 1998年年底，我國(guó)《證券法》出臺(tái)。
- 證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。
- 可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)包括（）。 Ⅰ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán) Ⅱ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否轉(zhuǎn)股 Ⅲ.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股 Ⅳ.投資者擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)
- 下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)敞口和金融風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.持有外匯頭寸是一種風(fēng)險(xiǎn)敞口Ⅱ.持有外匯頭寸是一種金融風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.匯率變動(dòng)是一種金融風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.匯率變動(dòng)是一種風(fēng)險(xiǎn)敞口
- 在中國(guó)香港，基礎(chǔ)貨幣的組成部分包括（）。Ⅰ.已發(fā)行負(fù)債證明書(shū)（用作支持銀行紙幣）和由政府發(fā)行的紙幣及硬幣Ⅱ.持牌銀行在香港金融管理局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)金管局）的結(jié)算賬戶(hù)結(jié)余總額 Ⅲ.未償還外匯基金票據(jù)和債券總額Ⅳ.外匯、黃金占款和中央銀行在國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)
- 《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。
- 《證券投資基金法》規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）。
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