- 多選題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當()。
- A 、并賬管理
- B 、獨立建賬
- C 、獨立核算
- D 、分賬管理
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參考答案【正確答案：B,C,D】
證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算、分賬管理。
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- A 、150
- B 、100
- C 、200
- D 、50
- 2 【單選題】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ）。
- A 、500萬元
- B 、100萬元
- C 、10萬元
- D 、5萬元
- 3 【單選題】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，由（ ）行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。
- A 、托管銀行
- B 、客戶
- C 、交易所
- D 、證券公司
- 4 【判斷題】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣5萬元。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【判斷題】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣200萬元。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【選擇題】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)下列說法不正確的是（）。
- A 、客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管
- B 、應(yīng)當保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)獨立
- C 、對不同客戶的委托應(yīng)當獨立建賬，獨立核算，分賬管理
- D 、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存款機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)
- 7 【判斷題】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，合并管理。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【單選題】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬元。
- A 、50
- B 、100
- C 、200
- D 、500
- 9 【選擇題】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。
- A 、500
- B 、300
- C 、100
- D 、200
- 10 【選擇題】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。
- A 、50
- B 、100
- C 、200
- D 、500
熱門試題換一換
- 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶( )證券賬戶。
- 申請發(fā)行可交換公司債券，當次發(fā)行債券的金額不得超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前（ ）個交易日均價計算的市值的70%，且應(yīng)當將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當次發(fā)行的公司債券的擔保物。
- 首次公開發(fā)行股票公開披露的信息應(yīng)當用中文表述。同時采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
- 互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換（）的金融交易。
- 在開展融資融券業(yè)務(wù)時，證券公司分支機構(gòu)可以不經(jīng)總部特別批準獨立開展的活動是（）。
- 下列說法正確的是（）。 Ⅰ.上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反規(guī)定將其持有的該公司內(nèi)又買入的，給予警告，可以處三萬元以上十萬元以下的罰款 Ⅱ.非法開設(shè)證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下或處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接人員給予警告，并處以三萬元以上罰款 Ⅲ.法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參加股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分 Ⅳ.為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，應(yīng)依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款
- 一般來說，證券市場監(jiān)管的對象包括（）。 Ⅰ.證券發(fā)行主體 Ⅱ.證券投資者 Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu) Ⅳ.證券服務(wù)機構(gòu)
- 申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件包括（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
- 下列不屬于債券競價方式的是（）。
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