- 判斷題證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：A】
考察《證券法》第一百零二條規(guī)定內容。
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- B 、錯誤
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- 5 【單選題】（ ）是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。
- A 、證監(jiān)會
- B 、證券交易所
- C 、證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券公司
- 6 【判斷題】證券交易所是證券交易的主體。
- A 、正確
- B 、錯誤
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【判斷題】根據我國《證券法》的規(guī)定,證券交易所是提供證券集中競價交易場所,不以營利為目的的行政單位。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】證券交易所的職能包括（）。 Ⅰ.提供證券交易的場所和設施 Ⅱ.組織證券從業(yè)人員水平考試 Ⅲ.推動會員信息化建設 Ⅳ.對會員和上市公司進行監(jiān)管
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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- 根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，保薦代表人有下列（）行為，將可能被采取市場禁入的措施。
- 會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起（）個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
- 對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不超過（ ）日。
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- 證券公司的融資管理應符合的要求包括（）。Ⅰ.分析正常和壓力情景下未來不同 吋間段的融資需求和來源Ⅱ.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質） 押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額Ⅲ.加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產變現(xiàn)能力Ⅳ.密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響
- 根據《上海證券交易所異常情況處理實施細則》，無法連續(xù)交易是指（）等情形。Ⅰ.交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn) 10 分鐘以上中斷Ⅱ.交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn) 10 分鐘以上中斷Ⅲ.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報IV.10%以上的證券中斷交易
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