- 判斷題并購重組申請通過并購重組委員會會議后，有證據(jù)表明并購重組申請人、其他相關(guān)單位或個人直接或間接以不正當(dāng)手段影響并購重組委員會委員對并購重組申請的判斷的，且情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以暫停核準(zhǔn)。
- A 、正確
- B 、錯誤
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
以不正當(dāng)手段影響并購重組委員會委員對并購重組申請的判斷的，中國證監(jiān)會可以暫停核準(zhǔn)；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】并購重組申請人可在表決結(jié)果公示之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出申訴意見。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 2 【多選題】并購重組委員會委員審核并購重組申請文件時，有（）情形的，應(yīng)當(dāng)及時提出回避。
- A 、委員本人或者其親屬擔(dān)任并購重組當(dāng)事人或者其聘請的專業(yè)機(jī)構(gòu)的董事(含獨立董事，下同)、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級管理人員的
- B 、委員本人或者其親屬、委員所在工作單位持有并購重組申請公司的股票，可能影響其公正履行職責(zé)的
- C 、委員本人或者其所在工作單位近兩年內(nèi)為并購重組當(dāng)事人提供保薦、承銷、財務(wù)顧問、審計、評估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的
- D 、委員兄弟姐妹的配偶，擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級管理人員的公司或機(jī)構(gòu)與并購重組當(dāng)事人及其聘請的專業(yè)機(jī)構(gòu)有行業(yè)競爭關(guān)系，經(jīng)認(rèn)定可能影響委員公正履行職責(zé)的
- 3 【多選題】在審核并購重組申請事項時，并購重組委員會委員( )。
- A 、對初審報告中提請其關(guān)注的問題和審核意見有異議的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上對相關(guān)內(nèi)容提出有依據(jù)、明確的審核意見
- B 、認(rèn)為申請人存在初審報告提請關(guān)注問題以外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見
- C 、認(rèn)為申請人存在尚待調(diào)查核實并影響明確判斷的重大問題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見
- D 、認(rèn)為申請人存在尚待調(diào)查核實但不影響明確判斷的問題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見
- 4 【多選題】并購重組委員會審核( )等并購重組事項的，適用《中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》。
- A 、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組的
- B 、上市公司以新增股份向特定對象購買資產(chǎn)的
- C 、上市公司實施合并、分立的
- D 、上市公司以原有股份向特定對象購買資產(chǎn)的
- 5 【判斷題】并購重組申請人及其他相關(guān)單位和個人如果認(rèn)為并購重組委員會委員與其存在利害沖突或者潛在的利害沖突，可能影響并購重組委員會委員公正履行職責(zé)的，可以在報送并購重組委員會會議審核的并購重組申請文件時，向中國證監(jiān)會提出要求有關(guān)并購重組委員會委員予以回避的書面申請，并說明理由。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【多選題】并購重組委員會的職責(zé)包括（）。
- A 、根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，審核上市公司并購重組申請是否符合相關(guān)條件
- B 、審核財務(wù)顧問、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為并購重組申請事項出具的有關(guān)材料及意見書
- C 、審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告
- D 、依法對并購重組申請事項提出審核意見
- 7 【多選題】并購重組委審核的事項有（ ）。
- A 、上市公司實施合并、分立的
- B 、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組的
- C 、上市公司以新增股份向特定對象購買資產(chǎn)的
- D 、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他并購重組事項
- 8 【多選題】并購重組申請事項的審核，符合規(guī)定的有（）。
- A 、并購重組委員會會議表決采取無記名投票方式
- B 、并購重組委員會委員應(yīng)當(dāng)獨立、客觀、公正地對并購重組申請事項進(jìn)行審核
- C 、認(rèn)為申請人存在尚待調(diào)查核實但不影響明確判斷的重大問題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見
- D 、并購重組委員會會議開始前，委員應(yīng)當(dāng)簽署與并購重組申請人及其所聘請的專業(yè)機(jī)構(gòu)或者相關(guān)人員接觸事項的有關(guān)說明，并交由中國證監(jiān)會留存
- 9 【判斷題】上市公司并購重組申請經(jīng)并購重組委員會審核未獲通過且中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定的，申請人需在6個月后重新提出并購重組申請。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 10 【多選題】并購重組委員會的主要職責(zé)有（）。
- A 、審核上市公司并購重組是否符合相關(guān)條件
- B 、審核財務(wù)顧問、會計師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為并購重組申請事項出具的有關(guān)材料及意見書
- C 、審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告
- D 、依法對并購重組申請事項提出審核意見
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- 證券公司將自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴(yán)厲處罰是（）。
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- 利用市盈率對股票估值時（）。
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- 外匯市場發(fā)展與匯率市場化改革、資本開放進(jìn)程、人民幣國際化齊頭并進(jìn)，相輔相成，以下關(guān)于外匯市場表述正確的是（）。Ⅰ.人民幣外匯市場包括在岸市場和離岸市場Ⅱ.銀行間外匯市場交易方式分為競價和詢價兩種，其中競價交易占主導(dǎo)地位Ⅲ.我國銀行間外匯市場完整，形成了具備價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險管理和配置資源功能的場所Ⅳ.我國的外匯市場交易工具包括即期、遠(yuǎn)期和掉期等類型
- 下列說法，正確的是（ ）。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司收到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險Ⅱ.管理風(fēng)險主要是子證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)，或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險主要是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀行轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來的經(jīng)濟(jì)或聲譽損失的風(fēng)險Ⅳ.技術(shù)風(fēng)險主要來自于硬件設(shè)備和軟件兩個方面
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