- 單選題證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（）。
- A 、3%
- B 、5%
- C 、8%
- D 、10%
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參考答案【正確答案：B】
證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。
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- D 、按對(duì)客戶融資規(guī)模的5％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
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- A 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
- 3 【選擇題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模及對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（）。
- A 、1%
- B 、3%
- C 、2%
- D 、5%
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- A 、5%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、30%
- 5 【選擇題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的（）。
- A 、5%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、30%
- 6 【選擇題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（）。
- A 、3%
- B 、1%
- C 、5%
- D 、2%
- 7 【選擇題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（）。
- A 、3%
- B 、1%
- C 、5%
- D 、2%
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- A 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有（）。Ⅰ.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅱ.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%Ⅳ.按對(duì)客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
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- 混合資本債券是指（）為附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在（）年以上、發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回的債券。
- 合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，（）。
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