- 多選題從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有（ ）等。
- A 、雙方聲明及承諾
- B 、協(xié)議標(biāo)的
- C 、資金賬戶
- D 、交易代理
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
除了各選項(xiàng)外，協(xié)議還包括網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)（ ）不負(fù)保密義務(wù)。
- A 、客戶買賣股票的原因和依據(jù)
- B 、客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類
- C 、客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量
- D 、客戶資金賬戶中的資金余額
- 2 【判斷題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托指令。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【多選題】證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有（）。
- A 、挪用客戶所委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金
- B 、侵占、損害客戶的合法權(quán)益
- C 、不為牟取傭金收入而誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
- D 、拒絕泄漏客戶資料
- 4 【判斷題】證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【多選題】在我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括()。
- A 、堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則
- B 、必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
- C 、不接受全權(quán)委托
- D 、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
- 6 【多選題】證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有( )。
- A 、挪用客戶交易結(jié)算資金
- B 、為客戶提供咨詢服務(wù)
- C 、向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)
- D 、侵占客戶國(guó)債兌付金
- 7 【多選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)( )負(fù)有保密義務(wù)。
- A 、客戶買賣股票的原因和依據(jù)
- B 、客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類
- C 、客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量
- D 、客戶資金賬戶中的資金余額
- 8 【選擇題】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定（），以（）的名義單獨(dú)立戶管理。
- A 、證券公司，每個(gè)客戶
- B 、商業(yè)銀行，證券公司
- C 、商業(yè)銀行，每個(gè)客戶
- D 、證券公司，商業(yè)銀行
- 9 【組合型選擇題】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。Ⅰ.提供虛假、誤導(dǎo)性信息Ⅱ.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)Ⅲ.誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)Ⅳ.誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。 I. 提供虛假、誤導(dǎo)性信息 II .采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù) III. 誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng) IV. 誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)
- A 、I 、II 、III
- B 、I 、III 、IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、II 、IV
熱門試題換一換
- 某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為200萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為22天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20％，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為( )。
- 客戶資產(chǎn)管理合同中證券公司不得向客戶承諾收益，但可承諾賠償投資損失。
- 首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，備查文件可以不披露。
- 股票配售對(duì)象不包括經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金。
- 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)則。這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)（）的管理。
- 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素包括（）。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券交易對(duì)象Ⅲ.委托人Ⅳ.股票和債券的發(fā)行人
- 個(gè)人投資者參與上交所期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。Ⅰ.申請(qǐng)開(kāi)戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金），合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元Ⅱ.申請(qǐng)開(kāi)戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金），合計(jì)不低于人民幣100萬(wàn)元Ⅲ.指定交易在證券公司12個(gè)月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷Ⅳ.在期貨公司開(kāi)戶6個(gè)月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷
- 下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的計(jì)算公式錯(cuò)誤的是（）。
- 下列屬于證券公司章程中重要條款的是（）。 Ⅰ. 證券公司的解散事由 Ⅱ. 證券公司的清算辦法 Ⅲ. 組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法 Ⅳ. 聘任律師事務(wù)所的程序
- 根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于特殊的普通合伙企業(yè)執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的表述中，正確的有（）。Ⅰ.企業(yè)可以選擇建立執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金或者辦理職業(yè)保險(xiǎn)Ⅱ.執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金用于償付合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)造成的債務(wù)Ⅲ.執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)立戶管理Ⅳ.企業(yè)應(yīng)當(dāng)從其經(jīng)營(yíng)收益中提取相應(yīng)比例資金作為執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金
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