- 判斷題客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
常識(shí)題，客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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- B 、二級(jí)
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- A 、一級(jí)
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- C 、三級(jí)
- D 、初始
- 5 【判斷題】客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交融資融券保證金，保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市證券。
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- 6 【選擇題】客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）級(jí)賬戶。
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- 7 【判斷題】客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【單選題】客戶申請(qǐng)信用證券賬戶開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)其普通證券賬戶已按照（）的要求開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易后，對(duì)其信用證券賬戶予以即時(shí)開通。
- A 、證券交易所規(guī)定
- B 、強(qiáng)制性管理
- C 、適當(dāng)性管理
- D 、法律法規(guī)
- 9 【多選題】客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后,應(yīng)向證券公司提交不低于( )規(guī)定比例的融資融券保證金。
- A 、證券公司
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、證券交易所
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 10 【單選題】客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（ ）證券賬戶。
- A 、一級(jí)
- B 、二級(jí)
- C 、三級(jí)
- D 、初始
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- TA系統(tǒng)是指（）。
- 防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括()。
- 在上市公司重大資產(chǎn)重組中,審計(jì)機(jī)構(gòu)與評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)彼此獨(dú)立,具體要求包括( )。
- 我國(guó)證券賬戶種類的劃分依據(jù)包括（）。 Ⅰ.交易場(chǎng)所 Ⅱ.賬戶用途 Ⅲ.投資目的 Ⅳ.標(biāo)的性質(zhì)
- 根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，主辦券商開展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理要求包括（）。Ⅰ.主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)開展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益Ⅱ.主辦券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化業(yè)務(wù)人員的勤勉盡責(zé)意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)和保密意識(shí)Ⅲ.主辦券商應(yīng)按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息Ⅳ.主辦券商開展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)
- 下列關(guān)于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的描述中，正確的是（）。 Ⅰ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處處存在，時(shí)時(shí)存在 Ⅱ.在資金籌集、資金運(yùn)用、資金積累、分配等財(cái)務(wù)活動(dòng)中均會(huì)產(chǎn)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在一定條件下、一定時(shí)期內(nèi)肯定會(huì)發(fā)生 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比
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- 下列屬于反洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理基本原則的有（）。Ⅰ.全面性原則Ⅱ.有效性原則Ⅲ.匹配性原則Ⅳ.獨(dú)立性原則
- 關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。
- 《期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的違法失信信息，效力期限是（）。
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