- 選擇題完善內部控制的獨立原則是指（）。
- A 、內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內部控制的空白或漏洞
- B 、內部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，與證券公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現內部控制目標
- C 、證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離
- D 、承擔內部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：內部控制的獨立原則是指承擔內部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。A為健全原則，B為合理原則，C為制衡原則。
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