- 單選題目前大量申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)欠缺誠(chéng)信約束，提交申請(qǐng)材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記面臨較高（ ）。
- A 、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、操作風(fēng)險(xiǎn)
- C 、道德風(fēng)險(xiǎn)
- D 、政策風(fēng)險(xiǎn)
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參考答案【正確答案：C】
目前大量申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)欠缺誠(chéng)信約束，提交申請(qǐng)材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記面臨較高道德風(fēng)險(xiǎn)。
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- A 、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、操作風(fēng)險(xiǎn)
- C 、道德風(fēng)險(xiǎn)
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【單選題】目前大量申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)欠缺誠(chéng)信約束，提交申請(qǐng)材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記面臨較高（ ）。
- A 、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、操作風(fēng)險(xiǎn)
- C 、道德風(fēng)險(xiǎn)
- D 、政策風(fēng)險(xiǎn)
- 4 【單選題】下列屬于新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度的是（ ）。 Ⅰ. 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度 Ⅱ. 信息披露制度 Ⅲ. 機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度 Ⅳ. 防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【單選題】目前大量申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)欠缺誠(chéng)信約束，提交申請(qǐng)材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記面臨較高（ ）。
- A 、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、操作風(fēng)險(xiǎn)
- C 、道德風(fēng)險(xiǎn)
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【單選題】下列屬于新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度的是（ ）。 Ⅰ. 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度 Ⅱ. 信息披露制度 Ⅲ. 機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度 Ⅳ. 防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【單選題】目前大量申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)欠缺誠(chéng)信約束，提交申請(qǐng)材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記面臨較高（ ）。
- A 、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、操作風(fēng)險(xiǎn)
- C 、道德風(fēng)險(xiǎn)
- D 、政策風(fēng)險(xiǎn)
- 9 【單選題】下列屬于新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度的是（ ）。Ⅰ. 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度Ⅱ. 信息披露制度Ⅲ. 機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度Ⅳ. 防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【單選題】下列屬于新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記機(jī)構(gòu)的子公司的是（ ）。 Ⅰ.持股15%的金融企業(yè) Ⅱ.持股10%的上市公司 Ⅲ.持股30%的服裝企業(yè) Ⅳ.受同一控股股東控制的金融企業(yè)
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 目前，基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管需要兩個(gè)交易日的時(shí)間，即持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，如處理成功，T+2日起，轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。
- 股權(quán)投資基金清算的原因不包括（）。
- 下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。
- （）要求基金公司應(yīng)該實(shí)行逐級(jí)授權(quán)制度，總經(jīng)理的權(quán)限由董事會(huì)授予，部門經(jīng)理的權(quán)限由總經(jīng)理授予。
- 對(duì)于有限合伙企業(yè)，合同需載明（）。 Ⅰ.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序 Ⅱ.執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法 Ⅲ.執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序 Ⅳ.有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序
- 有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿（ ）未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
- （）的基本思路是將大部分資產(chǎn)（保險(xiǎn)底線）投入固定收益證券，以保證避險(xiǎn)周期到期時(shí)能收回本金；同時(shí)將剩余的小部分資金（安全墊）乘以一個(gè)放大倍數(shù)投入股票市場(chǎng)，以博取股票市場(chǎng)的高收益。
- 關(guān)于基金管理內(nèi)部控制的層次，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
- 貨幣市場(chǎng)基金可以投資于以下金融工具（）。
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