- 選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，( )經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。
- A 、審慎
- B 、誠信
- C 、依法
- D 、獨立
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參考答案【正確答案：A】
《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。
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- A 、審慎
- B 、誠信
- C 、依法
- D 、獨立
- 2 【組合型選擇題】證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定有（）。 I.真實、合法的資金和賬戶 II.風(fēng)險監(jiān)控 III.業(yè)務(wù)隔離 IV.預(yù)警制度
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 III 、IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、II、 III 、IV
- 3 【組合型選擇題】證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。 I. 真實、合法的資金和賬戶 II. 明確授權(quán) III. 業(yè)務(wù)隔離 IV. 風(fēng)險監(jiān)控
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、IV
- D 、I、 III
- 4 【組合型選擇題】證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定有（）。 I. 真實、合法的資金和賬戶 II. 風(fēng)險分散 III. 業(yè)務(wù)隔離 IV. 預(yù)警制度
- A 、I、 II、 III 、IV
- B 、I、 III
- C 、II 、III
- D 、II 、IV
- 5 【組合型選擇題】證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定（ ）。Ⅰ.真實、合法的資金和賬戶Ⅱ.業(yè)務(wù)隔離Ⅲ.明確授權(quán)Ⅳ.風(fēng)險監(jiān)控
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定（）。 Ⅰ 真實、合法的資金和賬戶 Ⅱ 業(yè)務(wù)隔離 Ⅲ 明確授權(quán) Ⅳ 風(fēng)險監(jiān)控
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。Ⅰ.真實、合法的資金和賬戶Ⅱ.明確授權(quán)Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離Ⅳ.風(fēng)險監(jiān)控
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。 Ⅰ.真實、合法的資金和賬戶 Ⅱ.明確授權(quán) Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離 Ⅳ.風(fēng)險監(jiān)控
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定有（）。 I.真實、合法的資金和賬戶 II.風(fēng)險監(jiān)控 III.業(yè)務(wù)隔離 IV.預(yù)警制度
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 III 、IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、II、 III 、IV
- 10 【組合型選擇題】證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。 Ⅰ.真實、合法的資金和賬戶 Ⅱ.明確授權(quán) Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離 Ⅳ.風(fēng)險監(jiān)控
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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熱門試題換一換
- 證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每5年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。 ( )
- 股份有限公司申請股票上市，必須經(jīng)過一定的程序。按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股票上市的程序為（）。Ⅰ 股票上市申請Ⅱ 審查批準Ⅲ 申請股票上市應(yīng)當(dāng)報送的文件Ⅳ 訂立上市協(xié)議書
- 發(fā)展多層次資本市場體系的關(guān)鍵是發(fā)展多層次的（）。
- 發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有（）。
- 金融風(fēng)險的特征包括（）。 Ⅰ.隱蔽性 Ⅱ.擴散性 Ⅲ.可管理性 Ⅳ.周期性
- 債券估值的基本原理就是（）。
- 信用違約互換（CDS）的危險來自（）。Ⅰ.具有較高的杠桿性Ⅱ.信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具Ⅲ.場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易Ⅳ.期貨價格與未來的現(xiàn)貨價格之間可能存在一定的偏離
- 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)分管私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門負責(zé)人以及投資經(jīng)理離任的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即對其進行離任審查，并自離任之日起（）個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會。
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