- 組合型選擇題下列情形中的單位或個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的有（）。 Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年 Ⅱ.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的30% Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù) Ⅳ.凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的40%
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
掃碼下載億題庫(kù)
精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：
①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；（Ⅰ項(xiàng)正確）
②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；（Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤、Ⅳ項(xiàng)正確）
③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；（Ⅲ項(xiàng)正確）
④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】有下列（）情形的個(gè)人，不得擔(dān)任股份有限公司的董事。
- A 、無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力者
- B 、因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪弄財(cái)產(chǎn)罪和破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年
- C 、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年
- D 、個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償
- 2 【多選題】有下列( )情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。
- A 、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
- B 、未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
- C 、尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)
- D 、已取得證券從業(yè)資格
- 3 【組合型選擇題】有下列（）情形的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年Ⅱ.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)Ⅳ.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】有下列（）情形的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。 I.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年 II.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的 III.不能清償?shù)狡趥鶆?wù) IV.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
- A 、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 5 【組合型選擇題】 有下列( )情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。 I. 被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 II.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢 III.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi) IV.已取得證券從業(yè)資格
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I 、II 、III 、IV
- 6 【組合型選擇題】有下列（）情形的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。 I.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年 II.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的 III.不能清償?shù)狡趥鶆?wù) IV.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
- A 、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 7 【組合型選擇題】有下列（）情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。 I. 被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 II.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢 III.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi) IV.已取得證券從業(yè)資格
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I 、II 、III 、IV
- 8 【組合型選擇題】有下列（）情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。 Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 Ⅱ.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢 Ⅲ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi) Ⅳ.已取得證券從業(yè)資格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】有下列（）情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。 Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 Ⅱ.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢 Ⅲ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi) Ⅳ.已取得證券從業(yè)資格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】有下列（）情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。 Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 Ⅱ.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢 Ⅲ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi) Ⅳ.已取得證券從業(yè)資格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過(guò)（ ）。
- 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)有不少于（）名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師。
- 影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素包括（）。 Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素 Ⅱ.行業(yè)與部門(mén)因素 Ⅲ.公司經(jīng)營(yíng)狀況 Ⅳ.人為操縱因素
- 證券公司客戶回訪內(nèi)容包括（）。I.確認(rèn)客戶身份，如客戶委托他人代理開(kāi)戶的，應(yīng)向客戶確認(rèn)代理人身份及代理權(quán)限II.確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險(xiǎn)揭示文件并理解相關(guān)條款I(lǐng)II.確認(rèn)客戶開(kāi)戶為其真實(shí)意愿IV.提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼
- 下列不屬于資產(chǎn)證券化參與者的是（）。
- 信用風(fēng)險(xiǎn)會(huì)受下列發(fā)行人的（）等因素的影響。 Ⅰ.經(jīng)營(yíng)能力 Ⅱ.盈利能力 Ⅲ.事業(yè)穩(wěn)定程度 Ⅳ.規(guī)模大小
- 股份有限公司應(yīng)當(dāng)修改公司章程的情形有（）。 Ⅰ.有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項(xiàng)與修改后的法律、行政法規(guī)不一致 Ⅱ.公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項(xiàng)不一致 Ⅲ.股東大會(huì)決定修改章程 Ⅳ.公司實(shí)際控制人要求修改章程
- 政府債券的特征包括（）。Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性強(qiáng)Ⅲ.收益穩(wěn)定Ⅳ.免稅待遇
- 根據(jù)股息率是否允許變動(dòng)，優(yōu)先股票可以分為（）。
- 目前，不能作為我國(guó)資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是（）。
億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬(wàn)用戶下載
ZRZ5M