- 選擇題在證券投資基金運(yùn)作過(guò)程中，對(duì)基金管理人投資運(yùn)作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)是（）。
- A 、基金投資顧問(wèn)
- B 、基金份額持有人
- C 、基金托管人
- D 、基金銷售機(jī)構(gòu)
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金投資運(yùn)作監(jiān)督（即監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律規(guī)范及基金合同的規(guī)定）、基金資金清算以及基金會(huì)計(jì)復(fù)核等方面。
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- A 、基金銷售機(jī)構(gòu)
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- C 、基金份額持有人
- D 、基金托管人
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- A 、基金投資顧問(wèn)
- B 、基金份額持有人
- C 、基金托管人
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- 3 【組合型選擇題】證券投資基金的運(yùn)作的環(huán)節(jié)有（）。Ⅰ.基金投資管理 Ⅱ.基金資產(chǎn)托管Ⅲ.基金的募集 Ⅳ.基金份額的登記與交易
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
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- A 、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、政策風(fēng)險(xiǎn)
- C 、操作風(fēng)險(xiǎn)
- D 、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)
- 6 【選擇題】證券投資基金在投資管理過(guò)程中，面臨著外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，下列屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
- A 、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、政策風(fēng)險(xiǎn)
- C 、操作風(fēng)險(xiǎn)
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- 7 【組合型選擇題】證券投資基金的運(yùn)作的環(huán)節(jié)有（）。Ⅰ.基金投資管理 Ⅱ.基金資產(chǎn)托管Ⅲ.基金的募集 Ⅳ.基金份額的登記與交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【選擇題】在證券投資基金運(yùn)作中，對(duì)基金管理人投資運(yùn)作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)是（）。
- A 、基金銷售機(jī)構(gòu)
- B 、基金投顧機(jī)構(gòu)
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- A 、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、政策風(fēng)險(xiǎn)
- C 、操作風(fēng)險(xiǎn)
- D 、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)
- 10 【選擇題】在證券投資基金運(yùn)作中，對(duì)基金管理人投資運(yùn)作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)是（）。
- A 、基金銷售機(jī)構(gòu)
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- C 、基金份額持有人
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- 上市公司出現(xiàn)以下( )情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。
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- 違反《公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，可對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
- 期貨與（）是對(duì)立的，是在此基礎(chǔ)上發(fā)展出來(lái)的。
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