證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 我國《基金法》規(guī)定,基金管理人不得有下列行為()。Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅱ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:B】

選項(xiàng)B符合題意:我國《基金法》規(guī)定,基金管理人不得有下列行為:

1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;(Ⅰ符合題意)

2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);(Ⅱ符合題意)

3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;

4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;(Ⅳ符合題意)

5)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);

6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他們從事相關(guān)的交易活動(dòng);

7)玩忽職守、不按照規(guī)定履行職責(zé);

8)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

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