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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試題庫(kù) 正文

組合型選擇題按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有（）行為發(fā)生。Ⅰ.證券公司持有股東的股權(quán)Ⅱ.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)Ⅲ.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益Ⅳ.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C 、Ⅰ、Ⅱ
D 、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：C】

選項(xiàng)C符合題意：證券公司的股東應(yīng)當(dāng)依法維護(hù)證券公司的獨(dú)立性；不得開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)；證券公司不得持有股東的股權(quán)；證券公司不得向股東輸送不當(dāng)利益；股東不得違規(guī)占用公司資產(chǎn)。

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