- 選擇題開立證券賬戶應(yīng)堅持（）原則。
- A 、合法性與及時性
- B 、合法性與真實性
- C 、及時性與全面性
- D 、及時性與真實性
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確：開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則，前者是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能到指定機構(gòu)開立證券賬戶；后者是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。
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- 下列不屬于基金銷售機構(gòu)的是（）。
- 《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定的制定，主要目的是（）。Ⅰ.發(fā)揮全國場外市場服務(wù)實體經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型Ⅱ.支持中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的功能Ⅲ.適應(yīng)擴大試點后法律基礎(chǔ)Ⅳ.參與主體和市場定位等方面的變化
- 證券研究報告可以使用的信息來源不包括（）。
- 王某進行融資交易，買入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢良好，王某以較高的價格賣出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款并大賺了一筆，這體現(xiàn)了融資交易的（）。
- 基金運作可分為（）三大部分。Ⅰ.基金的市場營銷Ⅱ.基金的信息披露Ⅲ.基金的投資管理Ⅳ.基金的后臺管理
- 關(guān)于利率期貨，下列說法正確的有（）。Ⅰ.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的，固定利率有價證券的價格會受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，價格變化與利率變化一般為反向關(guān)系Ⅱ.以國債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種Ⅲ.在國債期貨暫停交易18年之后，中國金融期貨交易所于2013年9月6日首次上市交易了5年期國債期貨合約Ⅳ.常見的參考利率包括國債利率、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率、香港銀行間同業(yè)拆放利率、聯(lián)邦基金利率等
- 下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的有（）。Ⅰ.發(fā)起人 Ⅱ.承銷商 Ⅲ.受托人 Ⅳ.投資者
- 證券投資基金是一種集合投資方式，它與股票、債券的區(qū)別在于（）。Ⅰ.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同 Ⅱ.籌集資金的投向不同Ⅲ.收益風(fēng)險水平不同 Ⅳ.發(fā)行方式不同
- 證券公司從事自營業(yè)務(wù)的主要目的是（）。
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