證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定,未對基金資產(chǎn)實行分別管理或分賬保管,對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員()。 Ⅰ.責令改正 Ⅱ.警告 Ⅲ.暫停或者撤銷基金從業(yè)資格 Ⅳ.并處罰款
  • A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:A】

基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定,未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管,責令改正,處5萬元以上50萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,暫停或者撤銷基金從業(yè)資格,并處3萬元以上30萬元以下罰款。

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