- 組合型選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實收資本的（）%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的（）％的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。Ⅰ.20Ⅱ.30Ⅲ.40Ⅳ.50
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅳ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位和個人不得成為持有證券公司5%以上股東、實際控制人：
（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未滿3年；
（2）凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%；
（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。
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- A 、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)
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- C 、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；與證券交易有關(guān)財務(wù)顧問
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熱門試題換一換
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