- 單選題股權(quán)投資基金的合規(guī)運(yùn)營(yíng)需要符合（）。Ⅰ.不可以通過(guò)媒體、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳Ⅱ.需要面向不特定對(duì)象進(jìn)行宣傳推介Ⅲ.募集對(duì)象需要符合合格投資者要求Ⅳ.對(duì)外募集不可以承諾保底保收益Ⅴ.對(duì)外募集可以承諾保底保收益
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A符合題意：股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集（Ⅲ正確）。基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介（Ⅰ正確）。股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。（Ⅳ正確）
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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熱門(mén)試題換一換
- （）是指完成市場(chǎng)細(xì)分后，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場(chǎng)提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)，即該細(xì)分市場(chǎng)是易于開(kāi)發(fā)、便于進(jìn)入的。
- 關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
- 外包服務(wù)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為（）提供銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。
- 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求基金管理人提交法律意見(jiàn)書(shū)，引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，有利于保護(hù)（ ）利益。
- 當(dāng)認(rèn)股權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)格一般（ ）其行權(quán)價(jià)格
- 在市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，不對(duì)（ ）進(jìn)行前置審批，而是基于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息，進(jìn)行事后行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和必要的檢查。
- 股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中的費(fèi)用由（ ）承擔(dān)。
- 下列關(guān)于保守秘密的基本要求，說(shuō)法不正確的是（ ）
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