- 判斷題“一級交易商”是指經(jīng)核準(zhǔn)在上海證券交易所，在固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：A】
“一級交易商”的定義。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下表述正確的是（ ）。
- A 、證券交易所可以調(diào)整交易時間，但須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
- B 、證券交易所交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不做順延
- C 、在國家法定假日，證券交易所市場不休市
- D 、在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半
- 2 【判斷題】上海證券交易所規(guī)定，證券當(dāng)日無交易的，收盤價以前收盤價為當(dāng)日收盤價。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【判斷題】“一級交易商”是指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價(簡稱“做市”)的交易商。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【判斷題】“一級交易商”是指經(jīng)核準(zhǔn)在上海證券交易所固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【判斷題】上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，交易日為每周一至周五（不包括法定節(jié)假日和公告的公休日）。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【多選題】經(jīng)核準(zhǔn)可以成為上海證券交易所固定收益平臺交易商的機構(gòu)包括（）。
- A 、證券公司
- B 、基金管理公司
- C 、財務(wù)公司
- D 、保險資產(chǎn)管理公司
- 7 【單選題】《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報（ ）。
- A 、無價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易
- B 、無價格漲跌幅限制證券競價集合期間的交易
- C 、有價格漲跌幅限制證券集合競價期間的交易
- D 、有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易
- 8 【多選題】在我國上海證券交易所和深圳證券交易所的交易制度中,涉及委托買賣證券價格的內(nèi)容包括()。
- A 、委托價格限制形式
- B 、證券交易的計價單位
- C 、申報價格最小變動單位
- D 、債券交易報價組成
- 9 【單選題】（ ）是指經(jīng)上海證券交易所核準(zhǔn)在平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。
- A 、一級交易商
- B 、二級交易商
- C 、三級交易商
- D 、場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人
- 10 【選擇題】（ ）年我國第一家證券交易所——上海證券交易所成立。
- A 、1949
- B 、1979
- C 、1984
- D 、1990
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- 證券交易所會員董事對會員違規(guī)負(fù)有責(zé)任的，處以下措施（）。
- 下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的有（）。 I .證券賬戶的開立 II .資金賬戶的注銷 III. 建立及變更客戶資金存管關(guān)系 IV. 客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管
- 下列屬于證券公司定向發(fā)行債券的要求有（）。Ⅰ.發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于5億元Ⅱ.最近1年盈利Ⅲ.各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定Ⅳ.最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為
- 根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》，對證券公司、基金管理公司、期貨公司及其依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司提出的要求包括下列（）。Ⅰ.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃，不得違背利益共享、風(fēng)險共擔(dān)、風(fēng)險與收益相匹配的原則Ⅱ.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利Ⅲ.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個人或不符合條件的第三方機構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除Ⅳ.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊實施過度激勵
- 下列各項中，可以作為股市投資避險工具的有（）。 Ⅰ.股指期貨 Ⅱ.股票期貨 Ⅲ.股指期權(quán) Ⅳ.股票期權(quán)
- 下列（）時間點，不能進(jìn)行科創(chuàng)板連續(xù)競價。
- 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構(gòu)的（）提出要求。 Ⅰ. 經(jīng)營條件 Ⅱ. 客戶數(shù)量 Ⅲ. 風(fēng)險管理 Ⅳ. 保證金存管
- 首次公開發(fā)行股票的簡稱為（）。
- 屬于典型的非流通國債是（）。
- （）主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設(shè)計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。
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