- 選擇題交易單位是指會(huì)員（證券公司）向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、每個(gè)會(huì)員（證券公司）只能向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)交易單元
- B 、不同的會(huì)員（證券公司）不得使用同一交易單元
- C 、交易所通過交易單元對(duì)會(huì)員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理
- D 、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤：按照規(guī)定，每個(gè)會(huì)員（證券公司）可以根據(jù)需要，向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)或多個(gè)交易單元。
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- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)設(shè)立的批文
- C 、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
- D 、申請(qǐng)書
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- C 、交易所通過交易單元對(duì)會(huì)員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理
- D 、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行
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熱門試題換一換
- 下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的是（）。
- 上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易按照( )原則進(jìn)行。
- 可交換公司債券附加了轉(zhuǎn)換選擇權(quán)，在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票。
- 自律性規(guī)則的制定機(jī)構(gòu)包括（）。 Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì) Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) Ⅲ.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司 Ⅳ.證券交易所
- 根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。I.有2個(gè)以上合伙人II.有書面合伙協(xié)議III.有合伙人認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資IV.有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所
- 可轉(zhuǎn)債一般期限不超過（）年，其投資者轉(zhuǎn)股前作為債券持有人、轉(zhuǎn)股后作為普通股股東在股東表決權(quán)、利潤(rùn)分配及剩余財(cái)產(chǎn)分配上均不同于優(yōu)先股投資者。
- 按照《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅲ.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅳ.購(gòu)買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
- 主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。
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