- 組合型選擇題證券投資顧問應(yīng)公平維護(hù)客戶利益,不得()。Ⅰ.為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益Ⅱ.為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益Ⅲ.為特定客戶利益損害其他客戶利益Ⅳ.提供證券投資顧問服務(wù),維護(hù)客戶合法權(quán)益
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參考答案【正確答案:A】
選項A符合題意:證券公司及其人員提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)忠實客戶利益,不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益(Ⅰ項正確),不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益(Ⅱ項正確),不得為特定客戶利益損害其他客戶利益(Ⅲ項正確)。
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熱門試題換一換
- 證券公司公開發(fā)行債券,定期報告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括( )。 Ⅰ.擔(dān)保人和擔(dān)保物發(fā)生重大變化的情況 Ⅱ.專項償債賬戶的有關(guān)情況 Ⅲ.跟蹤評級情況 Ⅳ.債權(quán)本息的支付情況 Ⅴ.發(fā)行人的資產(chǎn)變化情況
- 某上市公司共有董事13人,其中獨董5人。關(guān)于董事委托其他董事參與董事會投票的事項,以下符合法律法規(guī)的是()。Ⅰ.每名董事只能接受1名其他董事(非獨董)委托參與投票Ⅱ.每名董事最多只能接受2名其他董事(非獨董)委托參與投票Ⅲ.每名董事最多只能接受3名其他董事(非獨董)委托參與投票Ⅳ.獨董不能接受其他獨董的委托參與投票Ⅴ.董事不能接受獨董的委托參與投票
- 下列關(guān)于現(xiàn)金的說法,正確的是()。 Ⅰ.每股營業(yè)現(xiàn)金凈流量反映的是公司最小的分派股利能力 Ⅱ.現(xiàn)金滿足投資比率越大,說明資金自給率越高 Ⅲ.現(xiàn)金股利保障倍數(shù)越大,說明支付現(xiàn)金股利的能力越弱 Ⅳ.如里收益能如實反映公司業(yè)績,則認(rèn)為收益的質(zhì)量好
- 客戶信用評級方法的"5Cs"方法屬于()評級方法。
- 董事會秘書屬于公司的高管人員,某上市公司在其章程中規(guī)定了董事會秘書的下列職權(quán),其中符合法律規(guī)定的有()。 Ⅰ.負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù),協(xié)調(diào)公司信息披露工作 Ⅱ.組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度,督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定 Ⅲ.負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作 Ⅳ.負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作,在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時,及時向證券交易所報告并公告 Ⅴ.關(guān)注媒體報道并主動求證真實情況,督促董事會及時回復(fù)證券交易所所有問詢
- 下列屬于防守型行業(yè)的是()。
- 根據(jù)《公司法》的規(guī)定,上市公司的下列事項中,由股東大會以普通決議方式通過的是()。Ⅰ.公司年度報告Ⅱ.董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法Ⅲ.董事會擬訂的利潤分配方案和虧損彌補(bǔ)方案Ⅳ.修改公司章程
- 盛元公司是一家在證券交易所上市的公司,在年度報告中,要求對關(guān)聯(lián)人進(jìn)行披露,下列各項屬于該上市公司的關(guān)聯(lián)人的有()。Ⅰ.持有公司5%股份的強(qiáng)盛公司Ⅱ.持有公司10%股份的肥牛公司Ⅲ.公司的董事會秘書李某Ⅳ.持有公司3%股份的孫某Ⅴ.公司總經(jīng)理的小舅子王某
- 我國稅收分類按照稅收負(fù)擔(dān)能否轉(zhuǎn)嫁可分為()。Ⅰ.間接稅Ⅱ.價內(nèi)稅Ⅲ.直接稅Ⅳ.價外稅
- 1963年,()提出了馬科維茨模型的計算方法。
- 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券與分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的說法中,正確的有()0Ⅰ .可轉(zhuǎn)換公司僨券與分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限均為1?6年 Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券與分離交易的可轉(zhuǎn)換公司僨券的發(fā)行均要求進(jìn)行評級 Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公荀債券與分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的面值均為100元 Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司僨券與分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行均要求提供擔(dān)保
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