- 組合型選擇題 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶（）進(jìn)行審查。 Ⅰ.收入狀況 Ⅱ.職業(yè)狀況 Ⅲ.申報(bào)的姓名或者名稱 Ⅳ.身份的真實(shí)性
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱（Ⅲ項(xiàng)正確）、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查（Ⅳ項(xiàng)正確）。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形( )之一的，責(zé)令改正，給予警告。沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
- A 、未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
- B 、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
- C 、未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
- D 、未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
- 2 【單選題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，若證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任不包括（）。
- A 、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
- B 、沒有違法所得或者違法所得不足10萬的，處以10萬以上30萬以下的罰款
- C 、情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
- D 、沒有違法所得或者違法所得不足30萬的，處以30萬以上300萬以下的罰款
- 3 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶（）進(jìn)行審查。 I .收入狀況 II .職業(yè)狀況 III .申報(bào)的姓名或者名稱 IV. 身份的真實(shí)性
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、I、 II 、IV
- 4 【選擇題】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的（）。
- A 、20%
- B 、30%
- C 、40%
- D 、50%
- 5 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶（）進(jìn)行審查。 I .收入狀況 II .職業(yè)狀況 III .申報(bào)的姓名或者名稱 IV. 身份的真實(shí)性
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、I、 II 、IV
- 6 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶（）進(jìn)行審查。 Ⅰ.收入狀況 Ⅱ.職業(yè)狀況 Ⅲ.申報(bào)的姓名或者名稱 Ⅳ.身份的真實(shí)性
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司董事會(huì)秘書的職責(zé)包括（）。 Ⅰ.負(fù)責(zé)股東會(huì)會(huì)議的籌備 Ⅱ.負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議的籌備 Ⅲ.負(fù)責(zé)文件的保管 Ⅳ.負(fù)責(zé)股東資料的管理
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶（）進(jìn)行審查。 Ⅰ.收入狀況 Ⅱ.職業(yè)狀況 Ⅲ.申報(bào)的姓名或者名稱 Ⅳ.身份的真實(shí)性
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶（）進(jìn)行審查。 Ⅰ.收入狀況 Ⅱ.職業(yè)狀況 Ⅲ.申報(bào)的姓名或者名稱 Ⅳ.身份的真實(shí)性
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶（）進(jìn)行審查。 Ⅰ.收入狀況 Ⅱ.職業(yè)狀況 Ⅲ.申報(bào)的姓名或者名稱 Ⅳ.身份的真實(shí)性
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括_______ 。
- 下列屬于證券自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)性Ⅱ.收益性Ⅲ.保密性Ⅳ.被動(dòng)性
- 證券公司將自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴(yán)厲處罰是（）。
- 代銷期滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量的比例為（ ）時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)加算銀行同期利息返還給已經(jīng)認(rèn)購的股東。
- 下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)完全與基金管理人固有資產(chǎn)隔離Ⅱ.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)完全與基金托管人固有資產(chǎn)隔離Ⅲ.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)不完全與基金管理人固有資產(chǎn)隔離Ⅳ.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)不完全與基金托管人固有資產(chǎn)隔離
- 資本的主要類別包括（）。Ⅰ.賬面資本Ⅱ.經(jīng)濟(jì)資本Ⅲ.監(jiān)管資本Ⅳ.凈資本
- 證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機(jī)房、證券基金交易相關(guān)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)資料，包括（）。Ⅰ.內(nèi)部審查意見Ⅱ.機(jī)房基本信息Ⅲ.技術(shù)架構(gòu)設(shè)計(jì)Ⅳ.操作流程
- （）作為資本市場(chǎng)最重要的專業(yè)機(jī)構(gòu)，是資本市場(chǎng)的“看門人”，必須堅(jiān)持一切經(jīng)營活動(dòng)以符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定為第一準(zhǔn)繩。
- 為了對(duì)基金業(yè)績進(jìn)行有效評(píng)價(jià)，以下（）因素必須加以考慮。Ⅰ.基金投資目標(biāo)與范圍Ⅱ.基金風(fēng)險(xiǎn)水平Ⅲ.基金規(guī)模Ⅳ.時(shí)期選擇
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