- 選擇題證券發(fā)行和交易的原則不包括( )。
- A 、公開(kāi)
- B 、公平
- C 、公正
- D 、互利
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參考答案【正確答案：D】
證券發(fā)行和交易的原則包括公開(kāi)、公平和公正。
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- B 、全額清算
- C 、貨銀對(duì)付
- D 、分級(jí)結(jié)算
- 4 【單選題】滬深證券交易所的證券交易清算與交收原則不包括()。
- A 、凈額清算原則
- B 、貨銀對(duì)付原則
- C 、共同對(duì)手方制度
- D 、共同結(jié)算原則
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- A 、公開(kāi)
- B 、公平
- C 、公正
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- 7 【選擇題】證券交易清算與交收原則不包括（）。
- A 、凈額清算原則
- B 、貨銀對(duì)付原則
- C 、分級(jí)結(jié)算原則
- D 、滾動(dòng)交收原則
- 8 【選擇題】證券發(fā)行和交易的“三公原則”是（）。
- A 、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
- B 、公平、公眾、公正
- C 、公開(kāi)、公正、公道
- D 、公開(kāi)、公平、公正
- 9 【組合型選擇題】證券公司發(fā)行、交易證券時(shí)應(yīng)遵循的原則包括（）。Ⅰ.自愿Ⅱ.公開(kāi)Ⅲ.客戶利益與公司利益雙贏Ⅳ.誠(chéng)實(shí)信用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司發(fā)行、交易證券時(shí)應(yīng)遵循的原則包括（）。Ⅰ.自愿Ⅱ.公開(kāi)Ⅲ.客戶利益與公司利益雙贏Ⅳ.誠(chéng)實(shí)信用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 在深圳交易所B股的結(jié)算費(fèi)（）
- 股份制改組的審計(jì)計(jì)劃由( )組成。
- 我國(guó)證券交易所是按公司制方式組成。
- 有價(jià)證券按發(fā)行主體不同,可以分為()、政府機(jī)構(gòu)證券和政府證券。
- 以下屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為的有（）。 I.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券 II.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易 III.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開(kāi)管理和操作的行為 IV.以個(gè)人名義進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
- 私募基金的募集禁止行為包括（）。Ⅰ.不得向投資者承諾投資本金不受損失Ⅱ.不得向投資者承諾最低收益Ⅲ.不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介Ⅳ.不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
- 科技發(fā)展對(duì)金融市場(chǎng)運(yùn)行有重大意義，下面關(guān)于影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的技術(shù)因素的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.信息技術(shù)為金融創(chuàng)新提供了活力Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)透明性和監(jiān)管方式的增強(qiáng)有賴于信息技術(shù)在信息披露方面的運(yùn)用Ⅲ.信息技術(shù)是金融市場(chǎng)發(fā)展的最根本原因Ⅳ.信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用促使全球統(tǒng)一金融市場(chǎng)的形成，國(guó)際金融市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)界限日益清晰
- 證券公司設(shè)立私募基金子公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)方面應(yīng)當(dāng)滿足最近（）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。
- 市盈率倍數(shù)反映了一家公司的股票價(jià)值對(duì)其凈利潤(rùn)的倍數(shù)，對(duì)于盈利數(shù)據(jù)，通常會(huì)面臨的選擇有（）。Ⅰ.最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)Ⅱ.最近12個(gè)月的數(shù)據(jù)Ⅲ.最近3個(gè)季度的數(shù)據(jù)Ⅳ.預(yù)測(cè)年度的盈利數(shù)據(jù)
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