- 判斷題在網(wǎng)上定價發(fā)行方式下，認購成功者的確認方式按抽簽決定。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：A】
定價發(fā)行方式按抽簽決定認購成功者。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【判斷題】在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，投資者在發(fā)行當日的多次申報僅第一次申報有效。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【單選題】采用上網(wǎng)定價發(fā)行方式，新股發(fā)行公布中簽結(jié)果日為（ ）日。（T日為申購日）
- A 、T+2
- B 、T+1
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- D 、T
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- A 、證券交易所
- B 、證監(jiān)會
- C 、證券公司
- D 、主承銷商
- 5 【判斷題】在采用新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式時，投資者申報后可以撤單。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【單選題】采用網(wǎng)上競價發(fā)行方式，由投資者競價產(chǎn)生的發(fā)行價格反映了市場的（ ）。
- A 、經(jīng)濟性
- B 、供求平衡點
- C 、高效性
- D 、連續(xù)性
- 7 【判斷題】以網(wǎng)上定價發(fā)行方式發(fā)行新股時，當有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由主承銷商負責組織搖號抽簽，確定成功申購者。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【判斷題】在網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行方式下，對于網(wǎng)上發(fā)行部分，只能按統(tǒng)一配售比例對所有公眾投資者進行配售。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 9 【多選題】網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行方式下，發(fā)行人和主承銷商按照（ ）的其中一個原則確定增發(fā)價格。
- A 、發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價
- B 、發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價
- C 、發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前5個交易日的均價
- D 、發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前1個交易日的均價
- 10 【組合型選擇題】股票上網(wǎng)定價發(fā)行的方式具有（）等特點。 Ⅰ.效率低 Ⅱ.效率高 Ⅲ.成本低 Ⅳ.成本高
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- 根據(jù)《會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務指引》,證券公司應當根據(jù)客戶( )等情況,對客戶進行分類管理。
- 在金融產(chǎn)品銷售的過程中,證券公司和證券公司營銷人員為了達到充分溝通和促銷的目的,可以采取()等促銷手段。
- 招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，應于該事項發(fā)生后第1個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明，保薦人和相關(guān)專業(yè)中介機構(gòu)應出具專業(yè)意見。
- 基金管理人職責終止的情形包括( )。 I .被基金份額持有人大會解任 II .被依法取消基金管理資格 III .依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn) IV .不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
- 證券自營業(yè)務的范圍包括( )。
- 按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征是( )。 I .期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回 II .發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當提高混合資本債券的利率 III .混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4％，發(fā)行人可以延期支付利息 IV .當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后，先于股權(quán)資本
- 政府調(diào)控經(jīng)濟的主要渠道是（）。
- 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、證券分析師違反《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》的，（ ）將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀律處分，并將紀律處分結(jié)果報送中國證監(jiān)會。
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