- 選擇題在證券公司融資融券業(yè)務(wù)集中度控制方面，證券公司接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的（）。
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- 融資融券業(yè)務(wù)中以證券公司名義開立的（）內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨開立信用賬戶。
- 證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括（）。 Ⅰ.誠實信用 Ⅱ.守法合規(guī) Ⅲ.忠實客戶利益 Ⅳ.確保收益
- 對存在活躍市場的投資品種，關(guān)于基金資產(chǎn)的估值的描述正確的是（）。 Ⅰ.估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值 Ⅱ.估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值 Ⅲ.估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值 Ⅳ.有充分證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價值
- 金融市場以（）為交易對象。
- 募集機(jī)構(gòu)不得通過下列（）媒介渠道推介私募基金。I． 海報、戶外廣告II．公開出版資料 III． 公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客IV． 未設(shè)置特定對象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介
- 證券公司承銷證券，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
- 證券評級業(yè)務(wù)，是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)（）。Ⅰ.中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券Ⅱ.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外Ⅲ.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象
- 在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。
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