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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 單選題 下列關于異常交易行為，說法錯誤的是（）。
  • A 、證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴重影響到證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向中國證監(jiān)會報告
  • B 、對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴重程度，報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶
  • C 、證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
  • D 、證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關人有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間停止相關措施的執(zhí)行

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參考答案

【正確答案：D】

選項D說法錯誤：對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：

（1）口頭或書面警示；
（2）約見談話；
（3）要求相關投資者提交書面承諾；
（4）限制相關證券賬戶交易；
（5）報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶；
（6）上報中國證監(jiān)會查處。
如果相關人對其中第（4）項限制相關證券賬戶交易措施有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間不停止相關措施的執(zhí)行。
其中，限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。

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