證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 多選題 證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視具體情況可以對(duì)證券公司采取的監(jiān)管措施有（）。Ⅰ.責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明Ⅱ.警告Ⅲ.出具警示函Ⅳ.罰款
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅲ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：B】

選項(xiàng)B正確：證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的， 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施；應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及其有關(guān)責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。

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