- 組合型選擇題下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向人民銀行報(bào)送的文件的是（ ）。Ⅰ.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告Ⅱ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告Ⅲ.承銷(xiāo)協(xié)議 Ⅳ.金融債券發(fā)行辦法
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送下列文件：金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告；發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；金融債券發(fā)行方法；承銷(xiāo)協(xié)議；中國(guó)人民銀行要求的其他文件。
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- A 、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
- B 、中國(guó)進(jìn)出口銀行
- C 、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
- D 、中信實(shí)業(yè)銀行
- 2 【選擇題】政策性金融債券是政策性銀行在（）發(fā)行的金融債券。
- A 、同業(yè)拆借市場(chǎng)
- B 、證券交易所
- C 、銀行間債券市場(chǎng)
- D 、信托市場(chǎng)
- 3 【組合型選擇題】下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向人民銀行報(bào)送的文件的是（ ）。Ⅰ.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告Ⅱ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告Ⅲ.承銷(xiāo)協(xié)議 Ⅳ.金融債券發(fā)行辦法
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- 4 【組合型選擇題】下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向人民銀行報(bào)送的文件的是（ ）。Ⅰ.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告Ⅱ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告Ⅲ.承銷(xiāo)協(xié)議 Ⅳ.金融債券發(fā)行辦法
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- 5 【組合型選擇題】下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向人民銀行報(bào)送的文件的是（ ）。Ⅰ.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告Ⅱ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告Ⅲ.承銷(xiāo)協(xié)議 Ⅳ.金融債券發(fā)行辦法
- 6 【組合型選擇題】下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向人民銀行報(bào)送的文件的是（ ）。Ⅰ.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告Ⅱ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告Ⅲ.承銷(xiāo)協(xié)議 Ⅳ.金融債券發(fā)行辦法
- 7 【組合型選擇題】下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向人民銀行報(bào)送的文件的是（ ）。Ⅰ.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告Ⅱ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告Ⅲ.承銷(xiāo)協(xié)議 Ⅳ.金融債券發(fā)行辦法
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- 8 【組合型選擇題】下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向人民銀行報(bào)送的文件的是（ ）。Ⅰ.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告Ⅱ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告Ⅲ.承銷(xiāo)協(xié)議 Ⅳ.金融債券發(fā)行辦法
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- 9 【組合型選擇題】下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向人民銀行報(bào)送的文件的是（ ）。Ⅰ.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告Ⅱ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告Ⅲ.承銷(xiāo)協(xié)議 Ⅳ.金融債券發(fā)行辦法
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- 10 【組合型選擇題】下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向人民銀行報(bào)送的文件的是（ ）。Ⅰ.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告Ⅱ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告Ⅲ.承銷(xiāo)協(xié)議 Ⅳ.金融債券發(fā)行辦法
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熱門(mén)試題換一換
- 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定,關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有（）。
- 非上市證券就是那些不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。
- 證券公司通過(guò)管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)等形式行使總經(jīng)理職權(quán)的，其組成人員應(yīng)當(dāng)取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格。
- 對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式指的是（）。
- 下列需要進(jìn)行債券信用評(píng)級(jí)的是（）。 I．國(guó)庫(kù)券 II．企業(yè)發(fā)行的有價(jià)債券 III．國(guó)家銀行發(fā)行的金融債券 IV．地方政府發(fā)行的有價(jià)證券
- （）受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)。
- 證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。
- 關(guān)于外國(guó)債券論述中不正確的是（）。 Ⅰ.在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券 Ⅱ.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為武士債券 Ⅲ.外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)發(fā)行以外國(guó)貨幣為面值的債券 Ⅳ.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家
- 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。Ⅰ.事先履行所在地證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序Ⅱ.不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息Ⅲ.不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息Ⅳ.被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開(kāi)前不得發(fā)布涉及該上市的證券研究報(bào)告
- 按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章的規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，除了（）。
- 申請(qǐng)掛牌公司相關(guān)信息披露義務(wù)人違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
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