- 選擇題下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。
- A 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券
- B 、投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶
- C 、證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所
- D 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于20年
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參考答案【正確答案：C】
選項C說法錯誤：證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- B 、投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶
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- 10 【組合型選擇題】下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，正確的是（）。Ⅰ.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開立證券賬戶Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶
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熱門試題換一換
- 融資融券的期限( )。
- （ ）是我國證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
- 關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范，以下說法正確的（ ）。
- 上市公司公開發(fā)行新股時的招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)披露最近()年內(nèi)募集資金運用的基本情況。
- 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。 Ⅰ.金融債券 Ⅱ.公司債券 Ⅲ.政府債券 Ⅳ.地方債券
- 國際金融市場慣用的參考利率中，除國債利率外，還包括（）。 Ⅰ.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR) Ⅱ.香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR) Ⅲ.歐洲美元定期存款單利率 Ⅳ.聯(lián)邦基金利率
- 公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的是（）。Ⅰ.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的20%Ⅱ.公司債券的期限為1年以上Ⅲ.公司債券發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元Ⅳ.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
- 債券信用評級的結(jié)果應(yīng)在（）上對外發(fā)布。Ⅰ.評級對象（發(fā)行人）公司網(wǎng)站Ⅱ.評級機(jī)構(gòu)網(wǎng)站Ⅲ.證券協(xié)會網(wǎng)站Ⅳ.指定的公共媒體
- 債券回購交易更多的是有（）的屬性。
- 屬于基金托管人違規(guī)或不規(guī)范行為有（）。 Ⅰ.單獨為基金設(shè)立資金和證券賬戶 Ⅱ.為托管的所有基金設(shè)一個銀行存款賬戶 Ⅲ.根據(jù)需要進(jìn)行投資并在規(guī)定時間內(nèi)償還基金財產(chǎn) Ⅳ.墊付基金管理人20%的注冊資本
- 融資融券業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券為股票，必須滿足在過去3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列（）情形。 Ⅰ.日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元 Ⅱ.日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4% Ⅲ.日均震幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)震幅平均值的偏離值超過5% Ⅳ.波動幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的5倍以上
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