- 選擇題按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，（）負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。
- A 、合規(guī)部門
- B 、風(fēng)險(xiǎn)控制部門
- C 、公司董事會(huì)
- D 、公司監(jiān)事會(huì)
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有（）職責(zé)。 I.審查 II.監(jiān)督 III.檢查 IV.咨詢和培訓(xùn)
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 2 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入（）。
- A 、觀察名單
- B 、限制名單
- C 、控制名單
- D 、傳言名單
- 3 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)與列入（）的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)調(diào)查處理。
- A 、觀察名單
- B 、限制名單
- C 、控制名單
- D 、傳言名單
- 4 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，（）負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。
- A 、合規(guī)部門
- B 、風(fēng)險(xiǎn)控制部門
- C 、公司董事會(huì)
- D 、公司監(jiān)事會(huì)
- 5 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對(duì)敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行（）程序。
- A 、跨墻審批
- B 、風(fēng)險(xiǎn)檢測
- C 、跨墻備案
- D 、合規(guī)檢查
- 6 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對(duì)敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行（）程序。
- A 、跨墻審批
- B 、風(fēng)險(xiǎn)檢測
- C 、跨墻備案
- D 、合規(guī)檢查
- 7 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對(duì)于跨墻的申請(qǐng)和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是（）。
- A 、證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意
- B 、跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息
- C 、合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無權(quán)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控
- D 、跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束時(shí)即可回墻
- 8 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內(nèi)幕信息的是（）。
- A 、該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化
- B 、該證券公司董事會(huì)通過了一項(xiàng)重要投資行為
- C 、該證券公司接受了一項(xiàng)30萬元的政府補(bǔ)助
- D 、該公司分配股利或者增資的計(jì)劃
- 9 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對(duì)于跨墻的申請(qǐng)和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是（）。
- A 、證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意
- B 、跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息
- C 、合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無權(quán)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控
- D 、跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束時(shí)即可回墻
- 10 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內(nèi)幕信息的是（）。
- A 、該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化
- B 、該證券公司董事會(huì)通過了一項(xiàng)重要投資行為
- C 、該證券公司接受了一項(xiàng)30萬元的政府補(bǔ)助
- D 、該公司分配股利或者增資的計(jì)劃
熱門試題換一換
- 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為兩種類型，它們是柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣。
- 配股采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。
- 我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。
- 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬元人民幣Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券
- 倫敦債券市場包括（）。Ⅰ.金邊債券市場Ⅱ.國際債券市場Ⅲ.其他債券市場Ⅳ.公司債券市場
- 同時(shí)符合下列條件的自然人是第二類專業(yè)投資者（）。Ⅰ.金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個(gè)人平均收入不低于50萬元Ⅱ.金融資產(chǎn)不低于1000萬元，或者最近3年個(gè)人平均收入不低于100萬元Ⅲ.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷Ⅳ.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷
- 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情況之一的，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。 Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 Ⅱ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損 Ⅲ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤比上年下滑50%以上 Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
- 信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。
- 世界上最早的證券交易所是（ ）。
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