- 單選題( )是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。
- A 、轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)
- B 、轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)
- C 、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)
- D 、轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)
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參考答案【正確答案：A】
轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。
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- A 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- B 、證券自營業(yè)務(wù)
- C 、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
- D 、證券代理業(yè)務(wù)
- 2 【判斷題】證券公司債券的承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長(zhǎng)不超過90日。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【選擇題】證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取營利的行為，稱為（ ）。
- A 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- B 、證券自營業(yè)務(wù)
- C 、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
- D 、證券代理業(yè)務(wù)
- 4 【選擇題】（）是指中國證券金融股份有限公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。
- A 、轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)
- B 、轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)
- C 、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)
- D 、轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)
- 5 【組合型選擇題】 開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)，將（ ）出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。 Ⅰ.依法籌集的資金 Ⅱ.自有資金 Ⅲ.自有證券 Ⅳ.依法籌集的證券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】證券金融公司或者證券公司違反中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，由中國證監(jiān)會(huì)視具體情形，采取（）等監(jiān)管措施。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.責(zé)令公開說明Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責(zé)令定期報(bào)告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券金融公司或者證券公司違反中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，由中國證監(jiān)會(huì)視具體情形，采取（）等監(jiān)管措施。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.責(zé)令公開說明Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責(zé)令定期報(bào)告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券金融公司或者證券公司違反中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，由中國證監(jiān)會(huì)視具體情形，采取（）等監(jiān)管措施。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.責(zé)令公開說明Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責(zé)令定期報(bào)告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券金融公司或者證券公司違反中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，由中國證監(jiān)會(huì)視具體情形，采取（）等監(jiān)管措施。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.責(zé)令公開說明Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責(zé)令定期報(bào)告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。
- A 、10萬元以上100萬元以下
- B 、50萬元以上500萬元以下
- C 、50萬元以上1 000萬元以下
- D 、100萬元以上1 000萬元以下
熱門試題換一換
- 投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)2元代表（）。
- 15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是（）的買賣。
- 在境外上市的外資股除了應(yīng)符合我國的有關(guān)法規(guī)外，還須符合（）制定的上市條件。
- 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指商業(yè)銀行拒絕或退出某一業(yè)務(wù)或市場(chǎng)，以避免承擔(dān)該業(yè)務(wù)或市場(chǎng)具有的風(fēng)險(xiǎn)。
- 我國證券交易所中，（）是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
- 滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則包括（）。 Ⅰ.投資者可以根據(jù)不同投資目的，分別申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ怠⑻桌屯稒C(jī)用途的客戶號(hào) Ⅱ.股指期貨競(jìng)價(jià)交易采用集合競(jìng)價(jià)交易和連續(xù)競(jìng)價(jià)交易兩種方式 Ⅲ.股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±20% Ⅳ.交易所實(shí)行大戶持倉報(bào)告制度
- 《操作指引》中證券公司大集合資產(chǎn)管理計(jì)劃是指證券公司設(shè)立管理的投資者人數(shù)不受（）人限制的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
- 下列屬于變相公開發(fā)行證券的特征有（）。Ⅰ.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的Ⅱ.公司股東自行以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票Ⅲ.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的Ⅳ.公司股東委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票
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