- 單選題( )又稱代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
- A 、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
- B 、證券發(fā)行業(yè)務(wù)
- C 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- D 、證券承銷業(yè)務(wù)
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參考答案【正確答案：C】
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為，又稱代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象是()。
- A 、待定
- B 、待定
- C 、待定
- D 、待定
- E 、股票
- 、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券
- 、公司債券
- 、央行票據(jù)
- 2 【選擇題】( )是指證券公司為本公司買(mǎi)賣(mài)證券、賺取價(jià)差并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。
- A 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- B 、自營(yíng)業(yè)務(wù)
- C 、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- D 、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
- 3 【判斷題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司為本公司買(mǎi)賣(mài)證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【判斷題】證券公司的柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買(mǎi)賣(mài)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【組合型選擇題】證券公司承銷或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。 I .責(zé)令停止承銷或者代理買(mǎi)賣(mài) II .沒(méi)收違法所得 III. 處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 IV. 沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
- A 、II、 IV
- B 、I 、II 、IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、I 、II 、III
- 6 【組合型選擇題】證券公司承銷或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有（ ）。 I. 責(zé)令停止承銷或者代理買(mǎi)賣(mài) II. 沒(méi)收違法所得 III. 處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 IV. 沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
- A 、I 、II、 III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、III
- D 、II 、IV
- 7 【選擇題】證券公司承銷或代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與（）承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
- A 、發(fā)行人
- B 、發(fā)行人的實(shí)際控制人
- C 、發(fā)行人的法定代表人
- D 、發(fā)行人的控股股東
- 8 【選擇題】證券公司承銷或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措施中，不包括（）。
- A 、沒(méi)收違法所得
- B 、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格
- C 、罰款
- D 、判刑
- 9 【選擇題】證券公司承銷或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措施中，不包括（）。
- A 、沒(méi)收違法所得
- B 、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格
- C 、罰款
- D 、判刑
- 10 【選擇題】證券公司承銷或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措施中，不包括（）。
- A 、行政拘留
- B 、警告并罰款
- C 、警告
- D 、罰款
熱門(mén)試題換一換
- 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
- 申請(qǐng)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)的證券公司應(yīng)當(dāng)提交的說(shuō)明材料包括（）
- 申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司接受輔導(dǎo)的人員包括（ ）。
- 有價(jià)證券本身并沒(méi)有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的 （）。
- 證券市場(chǎng)監(jiān)管的（）原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。
- 申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，其（）和（）均需不少于人民幣2000萬(wàn)元。 Ⅰ.注冊(cè)資本 Ⅱ.實(shí)收資本 Ⅲ.總資產(chǎn) Ⅳ.凈資產(chǎn)
- 合伙企業(yè)有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散。Ⅰ.全體合伙人決定解散Ⅱ.合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天Ⅲ.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)Ⅳ.依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照
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