期貨從業(yè)資格
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首頁(yè)期貨從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 多選題期貨公司有下列()欺詐客戶行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。
  • A 、向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的
  • B 、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的
  • C 、不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的
  • D 、隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令的

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參考答案

【正確答案:A,B,C,D】

《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證:

(一)向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的;(二)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的;(三)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的;(四)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令的;(五)向客戶提供虛假成交回報(bào)的;(六)未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的;(七)挪用客戶保證金的;(八)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的;(九)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

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