- 多選題期貨公司有下列()欺詐客戶行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。
- A 、向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的
- B 、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的
- C 、不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的
- D 、隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令的

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參考答案【正確答案:A,B,C,D】
《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證:
(一)向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的;(二)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的;(三)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的;(四)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令的;(五)向客戶提供虛假成交回報(bào)的;(六)未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的;(七)挪用客戶保證金的;(八)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的;(九)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。
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- A 、向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的
- B 、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的
- C 、不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的
- D 、隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令的
- 2 【多選題】期貨公司有下列( )欺詐客戶行為之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
- A 、向客戶提供虛假成交回報(bào)的
- B 、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的
- C 、挪用客戶保證金的
- D 、不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的
- 3 【多選題】期貨公司欺詐客戶的行為有( )。
- A 、挪用客戶保證金的
- B 、向客戶提供虛假成交回報(bào)的
- C 、與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的
- D 、從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的
- 4 【多選題】期貨公司欺詐客戶的行為有()。
- A 、向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的
- B 、不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的
- C 、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的
- D 、不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的
- 5 【多選題】期貨公司欺詐客戶的行為有()。
- A 、挪用客戶保證金
- B 、允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
- C 、不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶
- D 、向客戶做獲利保證或不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》
- 6 【多選題】期貨公司有下列( )欺詐客戶行為之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
- A 、向客戶提供虛假成交回報(bào)的
- B 、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的
- C 、挪用客戶保證金的
- D 、不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的
- 7 【多選題】期貨公司有下列( )欺詐客戶行為之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
- A 、向客戶提供虛假成交回報(bào)的
- B 、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的
- C 、挪用客戶保證金的
- D 、不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的
- 8 【多選題】期貨公司有下列( )欺詐客戶行為之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
- A 、向客戶提供虛假成交回報(bào)的
- B 、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的
- C 、挪用客戶保證金的
- D 、不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的
- 9 【多選題】期貨公司有下列( )欺詐客戶行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。
- A 、向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的
- B 、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的
- C 、不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的
- D 、隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令的
- 10 【多選題】期貨公司有下列( )欺詐客戶行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。
- A 、向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的
- B 、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的
- C 、不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的
- D 、隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令的
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- 下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述,錯(cuò)誤的是()。
- 不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效,該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易,客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括( )。
- 某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個(gè)億,流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金比例)為180%,對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%,凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2008年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億,流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍,凈資本是凈資產(chǎn)的80%,對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。如果該證券公司未獲得從事中間介紹業(yè)務(wù)的資格,而擅自從事中間介紹業(yè)務(wù),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取以下()措施。
- 某客戶當(dāng)天賬戶權(quán)益50000元。開(kāi)倉(cāng)買(mǎi)入大豆期貨合約20手,成交價(jià)格為2020元/噸,持有至收盤(pán)。當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2010元/噸,交易保證金比例為10%,則該客戶的風(fēng)險(xiǎn)度是( )。(大豆期貨合約為10噸/手)
- 吳某為期貨公司客戶,在該期貨公司推薦下,吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作,不久,吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬(wàn)元,遂向法院提起訴訟,要求期貨公司賠償損失,按照法律規(guī)定,吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是()。
- 如果交易者預(yù)期近期與遠(yuǎn)期兩個(gè)相關(guān)期貨合約的價(jià)差將縮小,則應(yīng)該采取的交易策略是( )。
- 期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處分的,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。
- 下列對(duì)期現(xiàn)套利描述正確的是()。
- 9月15日,美國(guó)芝加哥交易所下一年1月份小麥期貨合約價(jià)格為550美分/蒲式耳,1月份玉米期貨合約價(jià)格為325美分/蒲式耳,某套利者按此價(jià)格賣(mài)出10手1月份小麥期貨合約同時(shí)買(mǎi)入10手1月份玉米期貨合約,9月30日,該交易者同時(shí)將小麥和玉米期貨合約全部平倉(cāng),價(jià)格分別為435美分/蒲式耳和290美分/蒲式耳,該交易者()美元。(每手小麥和玉米期貨合約均為5000蒲式耳,不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)
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