- 選擇題下列有關(guān)定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日后4個(gè)月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
- B 、發(fā)行人向合格投資者提供籌集說(shuō)明書及其他債券發(fā)行的相關(guān)信息，應(yīng)以非公開(kāi)的方式披露
- C 、在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日后1個(gè)月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露半年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
- D 、發(fā)行人向合格投資者補(bǔ)充與定向發(fā)行債券相關(guān)的信息，應(yīng)確保所有參與認(rèn)購(gòu)的合格投資者有同等機(jī)會(huì)獲取
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參考答案【正確答案：C】
《證券公司定向發(fā)行債券信息披露準(zhǔn)則》規(guī)定：
第十條，發(fā)行人向合格投資者補(bǔ)充與定向發(fā)行債券相關(guān)的信息，應(yīng)確保所有參與認(rèn)購(gòu)的合格投資者有同等機(jī)會(huì)獲取。
第十六條，發(fā)行人向合格投資者提供募集說(shuō)明書及其他債券發(fā)行的相關(guān)信息，應(yīng)以非公開(kāi)的方式披露，不得在媒體上公開(kāi)刊登或變相公開(kāi)刊登。發(fā)行人及有關(guān)當(dāng)事人不得以任何方式誤導(dǎo)投資者購(gòu)買債券。
第二十條，在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日后4個(gè)月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。披露半年度報(bào)告的，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日后2個(gè)月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
ABD選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。
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- A 、50
- B 、40
- C 、20
- D 、10
- 2 【組合型選擇題】證券公司定向發(fā)行債券，需要滿足的條件包括（ ）。 Ⅰ.最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于5億元 Ⅱ.各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定 Ⅲ.最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為 Ⅳ.最近2年凈資產(chǎn)收益率水平高于5% Ⅴ.資產(chǎn)未被具有實(shí)際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【選擇題】證券公司定向發(fā)行的債券的最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值（）萬(wàn)元。債券的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在合格投資者之間進(jìn)行，且應(yīng)當(dāng)符合轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所的業(yè)務(wù)規(guī)則。
- A 、50
- B 、40
- C 、30
- D 、20
- E 、10
- 4 【選擇題】下列有關(guān)定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日后4個(gè)月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
- B 、發(fā)行人向合格投資者提供籌集說(shuō)明書及其他債券發(fā)行的相關(guān)信息，應(yīng)以非公開(kāi)的方式披露
- C 、在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日后1個(gè)月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露半年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
- D 、發(fā)行人向合格投資者補(bǔ)充與定向發(fā)行債券相關(guān)的信息，應(yīng)確保所有參與認(rèn)購(gòu)的合格投資者有同等機(jī)會(huì)獲取
- E 、在債券存續(xù)期間，披露半年度報(bào)告的，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日后2個(gè)月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
- 5 【組合型選擇題】 證券公司定向發(fā)行債券，需要滿足的條件包括（）。 Ⅰ.最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于5億元 Ⅱ.各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定 Ⅲ.最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為 Ⅳ.最近2年凈資產(chǎn)收益率水平高于5% Ⅴ.發(fā)行人最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】證券公司定向發(fā)行債券，需要滿足的條件包括（）。Ⅰ.最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于5億元Ⅱ.各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定Ⅲ.最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為Ⅳ.最近2年凈資產(chǎn)收益率水平高于5%Ⅴ.發(fā)行人最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司定向發(fā)行債券，需要滿足的條件包括（）。Ⅰ.最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于5億元Ⅱ.各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定Ⅲ.最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為Ⅳ.最近2年凈資產(chǎn)收益率水平高于5%Ⅴ.發(fā)行人最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【組合型選擇題】證券公司定向發(fā)行債券，需要滿足的條件包括（）。Ⅰ.最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于5億元Ⅱ.各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定Ⅲ.最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為Ⅳ.最近2年凈資產(chǎn)收益率水平高于5%Ⅴ.發(fā)行人最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【組合型選擇題】證券公司定向發(fā)行債券，需要滿足的條件包括（）。Ⅰ.最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于5億元Ⅱ.各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定Ⅲ.最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為Ⅳ.最近2年凈資產(chǎn)收益率水平高于5%Ⅴ.發(fā)行人最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【組合型選擇題】證券公司定向發(fā)行債券，需要滿足的條件包括（）。Ⅰ.最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于5億元Ⅱ.各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定Ⅲ.最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為Ⅳ.最近2年凈資產(chǎn)收益率水平高于5%Ⅴ.發(fā)行人最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
熱門試題換一換
- 以下證券發(fā)行過(guò)程中，不需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的是（）。
- 上市公司資產(chǎn)重組可能導(dǎo)致（）。Ⅰ．股價(jià)震蕩Ⅱ．所有權(quán)轉(zhuǎn)移Ⅲ．公司的分立Ⅳ．控制權(quán)轉(zhuǎn)移
- 艾氏波浪理論的形成經(jīng)歷了一個(gè)較為復(fù)雜的過(guò)程，正式確立后考慮的因素有（）。 Ⅰ.股價(jià)高低點(diǎn)相對(duì)位置 Ⅱ.股價(jià)形態(tài)經(jīng)歷的時(shí)間 Ⅲ.股價(jià)形態(tài) Ⅳ.股價(jià)指數(shù)
- 我國(guó)股份公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的是（）。Ⅰ.公司董事會(huì)人數(shù)為7人，2015年3月3名董事已經(jīng)辭職Ⅱ.公司注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，實(shí)收資本3000萬(wàn)元，未彌補(bǔ)的虧損1500萬(wàn)元Ⅲ.甲持有公司5%的股份提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)Ⅳ.董事長(zhǎng)提議召開(kāi)
- （）是某個(gè)事件發(fā)生的概率，而與其他事件無(wú)關(guān)。
- 有價(jià)證券作為虛擬資本的載體，其價(jià)格運(yùn)動(dòng)形式具體表現(xiàn)為（ ）。 Ⅰ.市場(chǎng)價(jià)值由證券的預(yù)期收益和市場(chǎng)利率決定 Ⅱ.市場(chǎng)價(jià)值隨職能資本價(jià)值的變動(dòng)而變動(dòng) Ⅲ.市場(chǎng)價(jià)值與預(yù)期收益的多少成正比，與市場(chǎng)利率的高低成反比 Ⅳ.價(jià)格波動(dòng)，既決定于有價(jià)證券的供求，也決定于貨幣的供求
- 期限套利中，無(wú)套利期間上下邊界的確定與（）等參數(shù)有關(guān)。Ⅰ.借貸利率Ⅱ.市場(chǎng)流動(dòng)性Ⅲ.市場(chǎng)沖擊成本Ⅳ.交易費(fèi)用
- 或有事項(xiàng)準(zhǔn)則規(guī)定，只有同時(shí)滿足如下3個(gè)條件才能將或有事項(xiàng)確認(rèn)為負(fù)債，列示于資產(chǎn)負(fù)債表上，它們包括（）。Ⅰ.該義務(wù)是企業(yè)承擔(dān)的現(xiàn)時(shí)義務(wù) Ⅱ.該義務(wù)的履行很可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè) Ⅲ.該義務(wù)的金額能夠可靠地計(jì)量 Ⅳ.該義務(wù)是企業(yè)承擔(dān)的未來(lái)義務(wù)
- 假設(shè)某基金的持倉(cāng)股票組合βs的為1.2，基金經(jīng)理預(yù)測(cè)大盤將下跌，他準(zhǔn)備將組合的βf降至0，當(dāng)時(shí)現(xiàn)貨市值為1000萬(wàn)，滬深300期貨指數(shù)的點(diǎn)數(shù)是5000，則在期貨市場(chǎng)的操作是（）。
- 某公司將停止A產(chǎn)品的生產(chǎn)構(gòu)成重組義務(wù)，則可以確認(rèn)的包括重組義務(wù)的支出有（）。Ⅰ.員工的自愿遣散費(fèi)用Ⅱ.預(yù)計(jì)不再使用的廠房租賃違約金Ⅲ.剩余員工的培訓(xùn)費(fèi)用Ⅳ.新項(xiàng)目的市場(chǎng)推廣費(fèi)用Ⅴ.專用設(shè)備的減值損失
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