- 單選題關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，下列說法錯誤的是（ ）。
- A 、強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險管理系統(tǒng)
- B 、要求部門設(shè)置體現(xiàn)相互交叉的原則
- C 、建立嚴(yán)格的崗位分離制度
- D 、建立完善的崗位責(zé)任制度
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參考答案【正確答案：B】
基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則；嚴(yán)格授權(quán)控制；強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核控制；建立完善的崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度;嚴(yán)格控制基金財產(chǎn)的財務(wù)風(fēng)險；建立完善的信息披露制度；建立嚴(yán)格的信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度；建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險管理系統(tǒng)。
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- D 、基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身經(jīng)營特點設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線
- 2 【單選題】關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，下列說法正確的是（ ）。
- A 、應(yīng)遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系
- B 、應(yīng)考慮以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果
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- D 、主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關(guān)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制可根據(jù)需要決定是否設(shè)立
- 3 【單選題】關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制，下列說法錯誤的是（ ）。
- A 、基金管理人內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成
- B 、基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》
- C 、基金管理人經(jīng)營層對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任
- D 、基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)充分考慮其內(nèi)外環(huán)境因素和自身特點
- 4 【單選題】下列關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制的說法中，錯誤的是（）。
- A 、公司管理層有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要靈活執(zhí)行內(nèi)部控制制度
- B 、內(nèi)部控制制度應(yīng)適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求
- C 、內(nèi)部控制制度必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用
- D 、內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有人員
- 5 【單選題】下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的健全性原則，說法錯誤的是（）。
- A 、內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門（或機(jī)構(gòu)）和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)
- B 、內(nèi)部控制必須覆蓋到所有人員
- C 、要求各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接
- D 、 基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持完全獨立
- 6 【單選題】關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制，下列說法錯誤的是（ ）。
- A 、基金管理人內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成
- B 、基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》
- C 、基金管理人經(jīng)營層對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任
- D 、基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)充分考慮其內(nèi)外環(huán)境因素和自身特點
- 7 【單選題】關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，下列說法錯誤的是（ ）。
- A 、強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險管理系統(tǒng)
- B 、要求部門設(shè)置體現(xiàn)相互交叉的原則
- C 、建立嚴(yán)格的崗位分離制度
- D 、建立完善的崗位責(zé)任制度
- 8 【單選題】下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的健全性原則，說法錯誤的是（）。
- A 、內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門（或機(jī)構(gòu)）和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)
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- D 、 基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持完全獨立
- 9 【單選題】下列關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制的說法中，錯誤的是（）。
- A 、公司管理層有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要靈活執(zhí)行內(nèi)部控制制度
- B 、內(nèi)部控制制度應(yīng)適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求
- C 、內(nèi)部控制制度必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用
- D 、內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有人員
- 10 【單選題】下列關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制的說法中，錯誤的是（）。
- A 、公司管理層有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要靈活執(zhí)行內(nèi)部控制制度
- B 、內(nèi)部控制制度應(yīng)適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求
- C 、內(nèi)部控制制度必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用
- D 、內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有人員
熱門試題換一換
- 對沖保險策略主要依靠金融衍生產(chǎn)品，從而實現(xiàn)投資組合價值的保本與增值，這些金融衍生工具在我國的市場上都有了。
- 基金托管人對每一個基金單獨設(shè)賬，分賬管理。
- 證券投資基金對所投證券進(jìn)行深入研究與分析,發(fā)揮專業(yè)理財?shù)膬?yōu)勢,有助于（）。
- 貨幣市場基金是一種現(xiàn)金管理工具，在一定程度上具有替代（ ）的作用。
- 債券有不同類型，債券基金也會有不同類型。根據(jù)發(fā)行者的不同，可將債券分為（）。
- 基金外包服務(wù)的內(nèi)容包括（）等業(yè)務(wù)的服務(wù)。 Ⅰ.銷售 Ⅱ. 銷售支付 Ⅲ. 份額登記 Ⅳ.估值核算 Ⅴ.信息技術(shù)系統(tǒng)
- 某投資者贖回開放式基金2萬份，資產(chǎn)的贖回費率為1%，贖回當(dāng)日的基金凈值為1.1元，則客戶凈贖回金額為（）元。
- 有關(guān)基金估值，托管人應(yīng)履行復(fù)核、審查基金管理公司計算的數(shù)據(jù)中不包括（）。
- 股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分類可以分為（ ）。Ⅰ. 人民幣股權(quán)投資基金Ⅱ. 內(nèi)部人民幣股權(quán)投資基金Ⅲ. 外資人民幣股權(quán)投資基金Ⅳ. 外幣股權(quán)投資基金
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