證券從業(yè)資格
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首頁(yè)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 組合型選擇題下面屬于公募基金宣傳推介規(guī)范的是()。Ⅰ.遵循銷售適用性原則,關(guān)注投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性Ⅱ.及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù),識(shí)別客戶有效身份Ⅲ.嚴(yán)格管理投資人賬戶Ⅳ.為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù),保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息
  • A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:D】

選項(xiàng)D正確:考查公募基金宣傳推介規(guī)范。基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),對(duì)服務(wù)對(duì)象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范:

宣傳推介活動(dòng)應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則,不得欺詐、誤導(dǎo)投資人。
遵循銷售適用性原則,關(guān)注投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性。
及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù),識(shí)別客戶有效身份,嚴(yán)格管理投資人賬戶。
在投資人開立基金交易賬戶時(shí),向投資人提供《投資人權(quán)益須知》。
為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù),保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息。
基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí),不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策。

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